、执法过错责任追究制及关于规范行政执法的各项规章制度情况。第八条严格按照国务院第412号令和相关文件进行行政审批的执法质量考核评议，其主要内容包括：1．被取消的行政 表彰和奖励，同时奖励其主要负责人。第十三条一个处（室）在一个月内累计发生3起以上（含3起，下同）行政执法行为违法或违规的，除追究处（室 ...
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监督是指上级人民政府（行署）对下级人民政府、各级人民政府（行署）对所属工作部门（含各垂直管理部门）及其行政执法人员的行政执法行为进行监督，并对不当或违法的行政 的执行机构，具体承办本行政区域内的行政执法监督工作。第四条行政执法监督的主要内容：（一）对行政法律、法规、规章的贯彻实施情况进行监督；（二）对 ...
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信息，应当认定构成未按照规定披露信息的信息披露违法行为。第八条信息披露义务人在信息披露文件中对所披露内容进行不真实记载，包括发生业务不入账、虚构业务入账、不 及其他手段干扰执法；（二）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（三）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券 ...
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的信息披露义务人主要包括发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人，以及收购人等，包含了法人或自然人。保荐人、证券服务机构执业和履责的行政法律责任在《 到事实认定是一个证明过程。上述违法事实证明过程包含了需要执法人员通过自由心证作出推断的内容。“遵循专业标准和职业道德”和“运用逻辑判断和监管工作经验”是 ...
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，进行行政复议调解等结论；（四）作出书面答复的时间。被申请人或者原承办部门应当按照行政执法案卷的要求提交单独装订的行政复议答复证据案卷，并明确申请人、第三人可以查阅 （四）申请人、第三人可以摘抄查阅材料的内容；（五）申请人、第三人不得有涂改、替换、毁损、隐匿查阅的材料等行为。申请人、第三人违反前款第（ ...
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信息，应当认定构成未按照规定披露信息的信息披露违法行为。第八条信息披露义务人在信息披露文件中对所披露内容进行不真实记载，包括发生业务不入账、虚构业务入账、不 及其他手段干扰执法；（二）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（三）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券 ...
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，证监会和各地证券管理部门将进一步充实稽查力量，完善执法手段，对市场中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户等违法行为绝不姑息，彻底查处。只有保证市场公开、 要依法经营。市场经济是法制经济，证券经营机构规范运作的首要内容就是依法经营。希望证券经营机构的主要负责人增强法制观念，学习政策法规，带头遵纪守法，在公司 ...
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责机制，明确货币资金支付管理审批权限，规范关联交易，严禁发生拖欠关联交易往来款项的行为。各上市公司必须在《公司章程》中载明制止股东或者实际控制人侵占上市 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。报告书至少应当包括以下内容：1．交易双方情况介绍、双方最近三年的主要财务数据和指标、上市公司股本结构及主要 ...
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进一步规范证券期货案件稽查办案程序，提高稽查执法工作的质量和效率，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《期货交易管理暂行条例》 )。证券期货案件调查工作底稿的内容包括：(一)调查案件名称；(二)被调查对象姓名或名称；(三)调查事项摘要；(四)对违法违规行为的定性及法定依据；(五 ...
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责机制，明确货币资金支付管理审批权限，规范关联交易，严禁发生拖欠关联交易往来款项的行为。各上市公司必须在《公司章程》中载明制止股东或者实际控制人侵占上市 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。报告书至少应当包括以下内容：1．交易双方情况介绍、双方最近三年的主要财务数据和指标、上市公司股本结构及主要 ...
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