在子公司担任上述职务的，应当具备法律、法规及我会规定的资格和资质条件；法律、行政法规及我会对基金公司、期货公司人员任职另有规定的，从其规定。四、我 规定的，由机构部牵头，组织专门人员分析论证，依照立法精神作出判断，明确相关标准、程序或形成可以遵循的案例，以后遇到同等情况参照处理。二○一○年十一月十八日...
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－《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十三条的适用 证券公司行政许可审核工作指引第5号－－《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管 和本指引未明确规定的，由机构部牵头，组织专门人员分析论证，依照立法精神作出判断，明确相关标准、程序或形成可以遵循的案例，以后遇到同等情况参照处理。...
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，并依法追究刑事责任。未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。地方各级人民政府要高度重视，统筹安排，周密部署，建立 、互联网等传媒手段，多方位、多角度地宣传非法证券活动的表现形式、特点、典型案例及其严重危害，提高广大投资者对非法证券活动的风险意识和辨别能力，预防非法 ...
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的竞争愈演愈烈，并演变为不正当竞争、恶性竞争，主要形式有：拉关系，借助不当行政干预；降低承销费甚至免费承销，一些券商在竞争中将承销费率降至证监会规定的费率 。其次，强化内部管理。证券市场变化快、风险大，国内外出现了不少风险失控的案例，教训很深。为此，应奉行稳健经营的方针，不断完善内部决策机制、业务规则 ...
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一并移交给迁入地证监局。 （六）证券交易所和各证监局每半年度根据监管实践撰写典型收购案例并上报上市部。上市部负责汇总，并定期编写上市公司收购案例 收购××公司的收购报告书，本次收购所涉及股份××股，占上市公司股本总额×%。目前该行政许可事项正在中国证监会审核中。 根据《上市公司收购管理办法》的规定，贵 ...
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预防活动；（四）在重大建设项目中开展专项预防活动；（五）在发案单位开展案例教育，进行预防活动；（六）考评、通报预防职务犯罪工作情况。第十四条人民 的处理情况在30日内通报建议机关。第十六条文化、出版、新闻、广播电视、司法行政等部门应当运用多种形式，宣传预防职务犯罪工作。新闻媒体对国家工作人员的职务行为 ...
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活动的性质认定、涉嫌犯罪案件的移交及查处过程中的协调配合；自治区各级工商行政管理机关负责及时查处和取缔本地非法证券活动；自治区各级公安机关负责及时查处包括 报道非法证券活动案件查处工作，广泛宣传非法证券活动的表现形式、特点、典型案例及严重危害，广泛宣传非法证券活动的识别方法和政策法规规定，教育和引导 ...
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联合执法协作机制。各成员单位要指定有关工作机构负责这项工作。发展改革、工商行政管理和证券监管等部门要依托各自的举报网络体系，注意发现案件线索和非法 的法律、法规和方针政策，深刻揭露非法证券活动的严重危害性和欺骗性，曝光典型案例，震慑非法证券活动违法犯罪分子，提高广大投资者对非法证券活动的风险意识和辨别 ...
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十三条上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚或者本所通报批评、公开谴责处分的，保荐机构和保荐代表人应当重点关注违规事项 规则，本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定以及上市公司违规案例等。第五十六条上市公司出现以下情形之一的，保荐机构应在十个工作 ...
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人民政府决定成立自治区打击非法证券活动领导小组，负责全区打击非法证券活动组织领导工作。领导小组成员单位包括：自治区人民政府办公厅、金融办、公安厅、工商行政管理局，内蒙古证监局、内蒙古银监局、中国人民银行呼和浩特中心支行以及自治区高级人民法院、自治区人民检察院等有关单位。领导小组办公室设在中国证券监督 ...
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