上的竞争愈演愈烈，并演变为不正当竞争、恶性竞争，主要形式有：拉关系，借助不当行政干预；降低承销费甚至免费承销，一些券商在竞争中将承销费率降至证监会规定的费率下限 但也已初具轮廓，特别是《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《B 股规定》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《承销业务管理办法》等法规， ...
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，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、 资料。证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实，提供证券持有人登记资料。证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录 ...
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的，每次扣2分;（四）公司被采取公开谴责，限制业务活动，暂不受理与行政许可有关文件，暂停核准新业务或增设、收购营业性分支机构申请的，每次扣 经营管理全过程2.06 合规总监切实履行职责，并按要求及时向证券监管部门报告违法违规行为或合规风险隐患3、动态风险监控 3.01 风控组织体系独立有效运作3.02 ...
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。第三条 中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。第四条 证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。 不受理与行政许可有关文件,暂停核准新业务或增设、收购营业性分支机构申请的,每次扣2.5分;（五）董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任 ...
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的活动进行指导和监督；（七）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（八）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；（九） 非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。第七十条期货交易内幕 ...
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对期货业协会的活动进行指导和监督；(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；(九) 期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。第七十三条 ...
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意外事件等原因丧失行为能力；2、死亡； 3、失踪； 3、被暂停职务； 4、因协助司法、行政等调查，不能履职； 5、因触犯刑事法律被采取司法 未选聘具有任职资格的人员担任董事长或者总经理，中国证监会及证券公司住所地证监局应当区别情形，采取下列措施： 1、对证券公司的有关责任人和代为履行职务人进行谈话提醒 ...
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规定），以及上述事项对公司经营产生的不确定性影响等。对于公司存在的各种不规范行为，恢复上市的保荐人应当要求公司改正。公司未按要求改正的，保荐人应当拒绝为 或补充公告。16.3 本章未尽事宜，适用法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所其他有关规定以及本所与其他证券交易所签署的监管合作备忘录的规定。 ...
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使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。2.11 本所根据有关法律、行政法规 人员在股东大会决议公告前六个月内是否存在买卖本公司股票的行为，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易或者市场操纵的说明；(三)独立财务顾问就本次 ...
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全部业务陷入停顿；(十一)公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；(十二)公司董事长、经理无法履行职责或因涉嫌违法违纪被有 资产、财务的独立性,关联交易情况,重大出售或购买资产行为的规范性,重组后的业务方向,经营状况是否发生实质性好转,以及与控制人之间的同业竞争关系等；(二)公司财务 ...
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