大限度地保护股东权益，公司应建立能够确保股东对法律、行政法规所规定的公司重大事项享有知情权和参与决定权的公司治理结构。(二)平等对待所有股东第三条公司的 法规的规定。股东大会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东有权依法提起要求停止该违法行为和侵害行为的诉讼。(四)鼓励股东参与公司治理第九 ...
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行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第七条的规定，构成 《股票发行与交易管理暂行条例》 (以下简称《股票条例》)第七十四条第(三)项所述的行为。依据《 温良处以警告并罚款30万元。 三、根据 《行政处罚法》第三十一条的规定，在我会作出行政处罚前，将处罚的事实、理由及依据告知你们，你们依法享有要求听证 ...
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开放式基金合同生效后，基金销售机构应当按照法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同、销售协议的约定，办理基金份额的申购、赎回，不得擅自停止办理 基金份额的 为投资人保守秘密； (十)从事本办法第七十九条规定禁止的行为； (十一)未按照本办法第八十条的规定进行自查，并编制专项监察稽核报告； (十二)未 ...
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，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十二条所述的行为。依据《禁止欺诈办法》第十三条、《股票条例》第七十二条的规定，对 辉如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议；也可在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起 ...
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项的规定，构成《股票条例》第七十四条第(十)项所述的行为；金帝建设未如实披露投资收益的行为构成《禁止欺诈办法》第十二条第(一)项所述的行为 如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内，向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼 ...
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投资咨询有限公司：中国证券监督管理委员会对西安航标投资咨询有限公司(以下简称“航标公司”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实航标公司自1998年4月8日以来，集中1. (以下简称《股票条例》)第七十四条第(三)项和《禁止欺诈办法》第八条第(五)项所述的行为。依据《股票条例》第二条、第七十四条、 ...
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简称“轻骑集团”)和济南轻骑摩托车股份有限公司(以下简称“轻骑公司”)等机构和个人违反证券法规的行为进行了调查。?一、违规事实?(一)违规炒作股票?1997年5月，《国务院 了《股票条例》第七十四条第(八)项所述的行为；轻骑集团利用内幕信息买卖股票的行为，违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《 ...
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执业，除不得有《暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为： (一)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。 开户、交易、资金存取等业务流程； (三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定； (四)向客户传递由甲方统一提供的研究 ...
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组成联合调查组，对申银万国证券股份有限公司(以下简称'申万公司')严重违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)在推荐东方锅炉(集团)股份有限公司(以下简称'东 公司出所持股票，获利3145.1万元。申万公司向东锅公司支付现金回扣216.8万元。 二、处罚决定申万公司的上述行为，违反了《禁止证券 ...
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的经营工作三年以上，并曾担任部门经理以上或同等职务；４、在期货、证券、金融行政管理部门工作五年以上，并曾担任科长以上或同等职务；５、有充分事实证明其具备 的委托事项或者与之相关的信息；１１、私下对冲；１２、不按客户的委托事项进行交易；１３、《办法》中禁止的其他行为；１４、国家法律、法规禁止的其他行为。...
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