上的竞争愈演愈烈，并演变为不正当竞争、恶性竞争，主要形式有：拉关系，借助不当行政干预；降低承销费甚至免费承销，一些券商在竞争中将承销费率降至证监会规定的费率 基金的管理尚未形成一支专业化队伍，规模效益不显著，基金信托人的独立性差，违背了基金管理的一般原则，等等。这些情况都与规范要求有一定差距，需要根据 ...
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与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。第二十三条发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的 一）最近三十六个月内未经依法核准，向不特定对象、向累计超过二百人的特定对象发行证券，或者采用广告、公开劝诱和变相公开方式发行证券；（二）最近 ...
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公司法》、《期货交易管理暂行条例》和其他相关法律、法规的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1）条第二条本准则所称 制度，逐步提高公司治理水平。第二章股东与股东会第五条期货经纪公司应建立相对均衡的股权结构和最终权益持有人结构，防止股权过于集中和过度分散。期货经纪公司的股东应 ...
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通知如下：一、向外商转让上市公司国有股和法人股，应当遵循以下原则：(一)遵守国家法律法规，维护国家经济安全和社会公共利益，防止国有资产流失，保持社会稳定；(二) 法人股不得向外商转让；必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位。 三、受让上市公司国有股和法人股的外商，应当具有较强的 ...
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和法人股不得向外商转让；必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位。三、受让上市公司国有股和法人股的外商，应当具有较强的 核准文件、外商付款凭证等，依法向证券登记结算机构办理股权过户登记手续，向工商行政管理部门办理股东变更登记手续。转让价款支付完毕之前，证券登记结算机构和工商行政 ...
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经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定第一章总则第一条为了确立有色金属期货经纪商的法律地位，规范其经营行为，维护深圳经济特区有色金属期货市场秩序，保障有色金属期货交易当事人 第三十二条期货经纪商进行自营期货买卖时应当向相对交易人明示，并不得收取除价款外的其他额外费用。第三十三条期货经纪商接受客户委托后 ...
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公司员工的数量、专业构成（如生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员）、教育程度及退休职工人数情况。８．本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案。９ 关联交易。６．上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况，即明确说明上市公司相对于其控股股东是否人员独立、资产完整、财务独立。７．若 ...
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财务会计资料和其他资料，全面配合中介机构开展尽职调查。发行人的控股股东、实际控制人不得利用控制地位或关联关系以及其他条件，要求或协助发行人编造虚假信息或 财务负责人和相关人员、中介机构及其相关人员采取监管措施、立案调查、行政处罚等措施，涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究其刑事责任。法律、法规已有明确规定的 ...
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元以上、五万元以下罚款；（八）违反第四十三条第二款、第四十四条规定的，按国家有关法律、法规和规章的规定处理；（九）违反第五十一条、第五十二条、第六十四条 ）条第七十七条证券主管机关违反第八条第一款、第三十二条的，应负行政责任。对管理相对人造成经济损失的，应予以赔偿。第七十八条对受到按第七十五条、第七十 ...
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股票，是指未达上市标准，但在证券商柜台或本所市场专柜挂牌买卖的股票。关联法规：全国人大法律（1）条第三条 证券在本所上市、集中交易、清算交割等 上市的企业，同时具备下列各款条件者，其债券可在本所上市。(1)企业经工商行政管理部门登记注册。(2)担保单位资信良好，或债券信用评估等级不低于A级。(3)债券 ...
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