有特殊规定的从其规定；(五)在取得商务部就投资者对上市公司进行战略投资的原则批复函后，上市公司向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准； 十八条 上市公司应自外商投资企业批准证书签发之日起30日内，向工商行政管理机关申请办理公司类型变更登记，并提交下列文件：(一) 公司法定代表人签署的 ...
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对相关变化的基本判断，尽可能定量分析对公司的影响程度。 2．公司应当遵循重要性原则披露可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的所有风险因素(包括 行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形，应当说明原因及结论。如中国证监会及其派出机构对公司检查 ...
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的情形；（六）正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定 机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据独立、客观、公正、一致性的原则开展业务。证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向注册地 ...
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。第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项：（一）证券公司 第十二条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理 ...
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第十七条 审查部门在审查申请材料过程中，认为需要申请人作出书面说明、解释的，原则上应当将问题一次汇总成书面反馈意见。申请人应当在审查部门规定的期限内提交 进行处理。第五十三条 本规定自2010年2月1日起施行。《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》（证监发[2004]62号）同时废止。...
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公司的，申请人应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金 公司应当遵守相关法律法规、行业监管要求、行业技术标准，遵循安全性、实用性、可操作性原则，建立与公司发展战略和业务操作相适应的信息技术系统。第五十三条 ...
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，便于投资者了解其财务状况、经营成果及未来变化情况。公司披露董事会报告应当遵守以下原则：（一）披露内容应当可靠，引用数据、资料应当依据充分。如引用第三方的数据 或行政处罚、被采取市场禁入、被认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚，以及被证券交易所公开谴责的情形，应当说明原因及结论。报告期内公司被中国 ...
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利益。第四条中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法的规定和审慎监管原则，对基金运作活动实施监督管理。第五条基金行业的协会依据法律、行政 、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。 第六章监督管理和法律责任第四十四条开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满 ...
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自主推荐询价对象，应当按照本办法和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报中国证券业协会登记备案。自主推荐的 证券业协会的自律管理。第七条机构投资者作为询价对象应当符合下列条件：（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取 ...
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第八条并购重组委委员应当符合下列条件：（一）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，遵守法律、行政法规和规章；（二）熟悉上市公司并购重组业务及 公司并购重组审核委员会委员与并购重组申请人回避及接触事项的有关说明3.中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会审核工作底稿4.并购重组申请人保证不影响和干扰上市 ...
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