、合理的安排。第四十七条 集合计划存续期届满，不符合本细则规定的成立条件和展期条件的，不得展期。集合计划展期后5日内，证券公司应当将展期情况报住所 ；（八）超出公司经营范围从事集合资产管理业务；（九）法律、行政法规及中国证监会禁止的其他行为。第五十九条 资产托管机构应当指定专门部门办理集合计划资产托管 ...
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，禁止不合理摊派、乱集资、乱罚款等，切实减轻企业负担，最大限度地减少企业的贷款成本。制定相关政策，规范行政行为，促进金融发展。要制定和实施行政干预 ，搞好试点工作的综合、指导、检查和信息反馈工作。重点工作实行专项推进制度，成立关于金融安全区市场准入、建立科学合理的指标监测体系、建立企业和个人征信系统等 ...
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进一步完善证券公司增资扩股和股权变更的审核工作，经研究，决定对《证券公司行政许可审核工作指引第10 号——证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东、 十一、增资扩股和股权变更过程中，对于股东可能出现的违法违规或者违反承诺行为，证券公司应当与入股股东事先约定处理措施。 对于证券公司可能出现的违法违规 ...
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规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为5年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息，其效力期限为10年。前款所 证监会上市公司并购重组审核委员会委员；（三）中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织成立的负有审核、监督、核查、咨询职责的其他组织的成员。第五章 监督与管理第 ...
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1993年3月31日，并调整了总股本和股权结构，使之符合公开发行及上市条件。罗牛山公司在其公开发行、上市申报材料及招股说明书中，隐瞒了股本总额、股权 了调整后的罗牛山公司总股本和股权结构，并将公司成立时间提前到1993年10月15日。罗牛山公司的行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(简称《股票条例 ...
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咨询，应当及时、准确地给予解答。第五条规范行政许可行为，依法行使行政许可权。涉及行政许可的，应当公布办理的条件、程序、期限；涉及收费的，应当公布收费 程序、时限、收费标准等内容对外公开的情况。第九条由厅领导和相关处（室）负责人成立行政行政执法质量考核评议领导小组（以下简称厅执法考评小组）负责行政执法 ...
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对象条件的监管要求(一)询价对象应符合以下条件：1、依法设立，最近12个月未因违法违规行为受到相关监管部门行政处罚；2、经相关监管部门批准，可以进行股票投资； 募集文件为准)。(四)财务公司除符合第(一)款规定的条件外，还应符合以下条件：1、经过相关监管部门批准，成立两年以上；2、注册资本在3亿元以上 ...
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经济合同法》第7条的规定，“中华人民共和国法律、行政法规规定应当由国家批准的合同，获得批准时，方为合同成立”。根据《中外合作经营企业法》第5条及 收到转让商场经营权5000万元和收到民源大厦补偿费5100万元的假象。琼民源的上述行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第74条、 ...
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情况。(二)基金管理公司章程摘要(三)基金管理人的更换1、条件；2、程序。(四)基金管理人禁止行为基金管理人应依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定 基金清算本节说明基金清算的下列事项：(一)基金清算小组说明基金清算小组的成立时间、组成及职责；(二)清算程序；(三)清算费用；(四)基金清算剩余资产的 ...
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二、基金契约当事人列明基金契约当事人的主要情况。例如，名称、住所、法定代表人、成立时间、批准设立机关及批准设立文号、组织形式、实收资本、存续期间等。（一 （二）基金管理公司章程摘要（三）基金管理人的更换１、条件；２、程序。（四）基金管理人禁止行为基金管理人应依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定，以 ...
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