审批的事项，应当将行政许可文件在法律规定的时限内抄送城市管理行政执法局。第十二条城市管理行政执法局查处违法案件时，对法律、法规、规章规定行政处罚 。第五章执法监督第二十三条当事人对市城市管理行政执法局作出的行政处罚决定不服，可以依法向市人民政府申请行政复议，也可以直接向人民法院提起行政诉讼。第二十四条 ...
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的形式，公布中国证监会管辖的行政复议案件受理范围、受理条件、行政复议申请书样式、行政复议案件审理程序，以及接受行政复议申请书的地址、传真号码等事项。第二 。第三十二条 行政复议决定书一经送达，即发生法律效力。行政复议机关可以通过中国证监会门户网站、中国证监会公告等方式公布生效的行政复议决定书。第七章 ...
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、行政诉讼和行政赔偿制度、认真办理行政复议案件和行政赔偿案件，依法参加行政诉讼活动。第七条行政执法质量考核评议的主要内容包括：1．行政许可（审批）行为；2．行政处罚 主要负责人。第十三条一个处（室）在一个月内累计发生3起以上（含3起，下同）行政执法行为违法或违规的，除追究处（室）责任人责任外，还应报经 ...
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。发行人应重点说明本次发行可转换公司债券后、转股期结束后公司资产负债结构发生的变化。第十二章 业务发展目标第四十五条 发行人应参照公开发行证券公司 如存在，说明该事项对本次发行、上市的影响。说明发行人董事长、总经理是否有尚未了结的或者可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。如存在，说明该事项对发行人生产 ...
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机构组织，稽查部门具体实施。第五条在案件调查终结后，经证券监管机构领导批准，拟做出本办法第二条规定的行政处罚决定前，应当告知当事人有要求举行听证的 原因。对上级领导机关和中国证监会领导批示限期办理的，应当按期完成。第十三条中国证监会派出机构、各证券期货交易所发生的信访事项，应在职权范围内认真办理，不 ...
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资金使用情况。查处本行政区域内上市公司违反证券法律、法规的行为。七、监督受到证券期货证管部门行政处罚的单位或者个人执行处罚决定。八、地方证管部门查处 十条 地方证管部门应当监督被处罚单位或者个人执行中国证监会或者本部门作出的处罚。 第三十一条 案件处罚决定或者复议决定执行完毕后，地方证管部门应当及时将 ...
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的业务交流；(五)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；(六)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；(七)监督、检查会员行为， 第二百三十五条 当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。第十二章 附 则 ...
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会员与客户之间发生的纠纷进行调解； （六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究； （七）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会 的证券业务。 第二百零一条 提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的 ...
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会员与客户之间发生的纠纷进行调解； （六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究； （七）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会 的证券业务。 第二百零一条 提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的 ...
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同时具备下列各款条件者，其股票可在本所交易市场第一部上市。一、公司经工商行政管理部门注册登记；二、实收股本额不少于五百万元人民币；三、公司向社会 其它违约行为。第二二○条 证券商清算交割违约，本所动用清算交割准备金先为支付，由此发生的价款差额、费用及一切损失，均由违约者承担。第二二一条 应由违约证券商 ...
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