《申请材料情况登记表》。第九条 受理部门发现申请事项依法不需要取得行政许可或者不属于中国证监会职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具不予受理通知。申请事项依法 。自公告之日起，经过60日，即视为送达。第六章 公 示第四十七条 行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部 ...
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的备案工作，请各局遵照执行，并做好辖区证券公司的指导工作。 二○一○年九月十九日证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更为落实 证券公司高级管理人员。（三）如实说明资金来源和出资人的背景情况，包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等。（四）负责执行有限合伙企业事务 ...
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： (一)在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会行政许可的，可加3分； (二)在评价期内管理制度创新成果在全行业推广的， 现有业务规模基本匹配； (四)D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围； (五)E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。 第二十三 ...
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行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。1.2深圳证券交易所( （四舍五入至0.001元）。5.2.4即时行情通过本所许可的通信系统传输，会员应在本所许可的范围内使用。5.2.5本所可以根据市场需要，调整 ...
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政务内网、外网接入部门应分别向本级电子政务网络主管部门书面说明其网络的性质、应用范围、网络设备情况、入网终端数量等，必须符合网络安全等有关要求。第十一 政府门户网站上发布：（一）各种规范性文件；（二）国家机关的机构设置、职能和职责；（三）行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及申请行政许可需要 ...
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资格证明文件或符合《高管办法》第八条规定基本条件的说明；代为履行的具体职责范围；中国证监会要求提交的其他材料。 五、证券公司住所地证监局接到报告，应 资格的人员担任董事长或者总经理，自逾期之日起，对证券公司提出的新业务、新产品、新网点行政许可申请实施冷淡对待。 十一、代为履行职务期间，证券公司风险控制 ...
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行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。1.2 上海证券交易所 的除外。5.2.4 即时行情通过通信系统传输至各会员，会员应在本所许可的范围内使用。5.2.5 根据市场发展需要，本所可以调整即时行情发布的 ...
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完成的建筑工程业绩等条件申报资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。第六条村镇建设施工队伍资质分为甲、 条村镇建设施工队伍资质年检按下列程序进行：（一）施工队伍在规定时间内向建设行政主管部门提交《村镇建设施工队伍资质年检表》、《村镇建设施工队伍资质证书》及 ...
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股权。 五、你公司应当自本批复下发之日起一个月内完成增资扩股工作，向工商行政管理机构申请变更登记，并应自变更登记之日起30个工作日内，向我会申请换发 你公司有关债转股股东股权回购及清偿顺序等安排应在《公司法》、《证券法》等法律法规许可的范围内，履行相关法律程序。 十三、你公司应在湖南证监局的监督指导下 ...
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过户登记第十五条股份转让双方向本公司申请办理非境外上市股份协议转让或行政划拨的过户登记手续时，应当提供以下申请材料： （一）股份过户登记申请； （二 十四条上市公司应当妥善保管持有人名册，并在法律法规许可的范围内使用。因上市公司不当使用持有人名册导致的一切法律责任，由上市公司自行承担，本公司不承担任何 ...
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