，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿； 3、按照有关规定以及合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销 ； 3、乙方超越代理权限或者执业地域范围执业。 (二)有下列情形之一的，乙方可以解除合同： 1、因甲方被监管机构依法责令暂停业务、撤销业务许可或者自行停业等 ...
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后的剩余基金财产；(三)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；(四)按照规定要求召开基金份额持有人大会；(五)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额 及文件由基金托管人保存15年以上。第十九节 违约责任第四十五条 说明基金合同当事人违反基金合同，给其他基金合同当事人造成损失的，应当承担赔偿 ...
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人员处得到过此类承诺。第二条 期货经纪公司不得接受客户的全权委托，客户不得要求期货经纪公司以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指期货经纪公司及其工作人员 四)乙方在甲方的账户被提超诉讼保全或者扣划； (五)乙方出现其他法定或者约定解除合同条件的情况第四十七条 甲方因故不能从事期货业务时，甲方应当采取 ...
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的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》。(八)管理人最近一期的净资本 代委托人向托管人追偿；14、因管理人单方面解除本合同给委托人、托管人造成经济损失时，对委托人、托管人予以赔偿；15、法律、行政法规、中国证监会有关 ...
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业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》。（八）管理人最近一期的 ，代委托人向托管人追偿；14、因管理人单方面解除本合同给委托人、托管人造成经济损失时，对委托人、托管人予以赔偿；15、法律、行政法规、中国证监会有关 ...
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信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。 发行人不得在公告公开发行募集文件之前发行证券。 第十八条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已 执行的，其他股东有权要求董事会执行。 公司董事会不按照第一款的规定执行，致使公司遭受损害的，负有责任的董事依法承担连带赔偿责任。 关联法规：地方 ...
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依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。 发行人不得在公告公开发行募集文件之前发行证券。 第十八条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已 执行的，其他股东有权要求董事会执行。 公司董事会不按照第一款的规定执行，致使公司遭受损害的，负有责任的董事依法承担连带赔偿责任。 第二节 证券上市 ...
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后的10个工作日内，乙方要求甲方向其注册地省级人民政府申请，并在甲方股份挂牌转让后的2个月内取得同意或确认其在代办股份转让系统挂牌的文件。3、乙方在甲方 过程中发生争议，应协商解决，协商不成的，适用本协议第一部分第8章有关争议解决的规定。第八章合同解除如出现下列情况之一，本协议之本部分内容自动解除（一 ...
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，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。第二十五 陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人 ...
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交割结算基金、证券交割赔偿准备金及缴付证券交易经手费。第五十四条在交易所从事证券自营买卖或经纪人业务的，应与交易所订立集中交易市场使用合同，订立该合同时 ，在查清事实、说明理由后，可建议交易所解除该高级职员的职务。第六十二条主管机关为保护公益和投资者利益，可要求证券交易所提交关于其营业和财产状况的报告 ...
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