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和服务协议,明确责任,采取措施防止通过第三方泄露用户信息。 第十三条基金销售机构委托或定制开发网上基金销售业务系统,应与软件开发商签订详细商业合同及 端不得在客户本地计算机储存客户账户、口令等重要信息。存储其它信息应当提示客户,本地数据存储只是参考数据,应当以基金销售机构记录数据为最终准确数据。 第 ...
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第五十六条证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致法律风险、财务风险及道德风险。第五十七条证券公司应建立投资银行项目管理 董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度建立与执行情况,对内部控制有效性负最终责任;每年至少进行一次全面内部控制检查评价工作,并形成相应专门 ...
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,保证内部控制制度落实。 公司应当定期评价内部控制有效性,根据市场环境、新金融工具、新技术应用和新法律法规等情况,适时改进。第四章 内部 措施,确保系统安全运行。第三十三条 计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合有关标准,设备运行和维护整个过程实施明确责任管理,严格划分业务操作、技术维护等 ...
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