期货经纪公司也必须按规定停止境外期货业务。现就期货经纪公司注销外境期货业务后所持外盘订单的有关问题说明如下：一、已在国家工商局重新注册登记的期货 办发［１９９４］６９号文件规定，继续从事境外期货代理业务的期货经纪公司和委托其代理的客户，要承担由此产生的一切法律责任，证监会将会同有关部门对违反规定的期货 ...
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上报中国证监会审核。对于外资、中外合资期货经纪公司，原则上不予登记注册。这些公司应按法律程序限期到省工商行政管理局办理注销手续，要求转为全资中资公司代理国内期货业务的， 切实做到有令即行，有禁即止，立即停止接受新客户和新订单。为了平稳过渡，正在交易的合约允许在交割日前平仓或在交割日进行实物交割，平仓后 ...
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、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的 地位的变动趋势。公司应结合主要业务的市场变化情况、营业成本构成的变化情况、各种主要产品的产销数量和市场占有率变化情况、订单的获取情况、主要技术人员变动情况等 ...
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工作。关于这项工作，有几个问题需要说明：一是对境外期货业务，也采取平稳过渡的办法。已经开展境外期货交易的经纪公司不得再接收新客户和新订单，正在交易的合约，允许其 成熟。因为监管的前提是要立法，必须依法监管。但我们的法律、法规建设还不完善，如《证券法》和《期货法》都在制订中，据我所知《证券法》已修改了十 ...
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国债期货交易试点。各期货经纪公司均不得从事境外期货业务。已开展此项业务的不得接收新客户和新订单，已持仓者要在交割日前平仓或在交割日进行实物交割， 和资格认定工作。证监会要与各新闻单位密切配合，加强对期货风险知识的宣传，提高人们的风险和法律意识，引导期货从业人员和客户依法从事期货交易。以上意见如无不妥， ...
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的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实 披露前期订单在本年度进展和本年度新增订单的完成比例。对前期订单分散且数量较多的，可以按行业口径归类披露。如报告期内产品或服务发生重大变化或调整，公司 ...
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，摸清本地区期货经纪机构的现状和有关问题，规范整顿的工作要充分细致，方法步骤要积极稳妥，一经实施要迅速果断。要吸收一些会计、审计和法律方面的专业人员，组成强有力 大户报告书能及时向有关机构呈报？１０．对以下记录是否保存二至五年：Ａ客户订单？Ｂ电话录音？Ｃ成交确认书？Ｄ交易月报？Ｅ大户报告书？Ｆ结算所或 ...
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对赌问题需进一步查证。鉴于以上情况，我们认为该公司有违反国家有关法律、法规和规定的行为，管理混乱、规章制度不健全，问题严重，应严肃处理。 二、处罚决定。1、东诚公司立即停止接受从事境外期货业务的新客户和新订单。尽快清退已平仓外盘客户的剩余保证金。对外盘客户所持未平仓单要在交割日前平仓 ...
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社会秩序和金融秩序，根据国务院办公厅国办发［１９９４］６９号文件精神，现就有关问题通知如下：一、凡未经中国证监会和国家外汇管理局批准，且未在国家工商行政 买卖外汇，构成扰乱金融行为。未经批准，擅自从事外汇期货和外汇按金交易的双方不受法律保护。二、各金融机构、期货经纪公司及其它机构从事外汇期货和外汇按 ...
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社会秩序和金融秩序，根据国务院办公厅国办发［１９９４］６９号文件精神，现就有关问题通知如下：一、凡未经中国证监会和国家外汇管理局批准，且未在国家工商行政 买卖外汇，构成扰乱金融行为。未经批准，擅自从事外汇期货和外汇按金交易的双方不受法律保护。二、各金融机构、期货经纪公司及其它机构从事外汇期货和外汇按 ...
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