除提交本办法第二十七条规定的材料外，还应当提交下列材料：(一)股权转让协议；(二)修改后的公司章程；(三)公司股权变更后的董事会成员名单。第三 报告书；(二)有相应资格的会计师事务所出具的财务会计报告；(三)《期货经纪业务许可证》副本复印件；(四)中国证监会规定的其他材料。第一百零六条 中国证监会派出 ...
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参股证券公司的决议； （三）公司章程修改草案； （四）股权转让协议或者出资协议（股份认购协议）； （五）拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单 之日起15个工作日内，向中国证监会提交下列文件，申请换发《经营证券业务许可证》： （一）营业执照副本复印件； （二）外资参股证券公司章程； （三）公司 ...
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的，须对复印件与原件是否一致进行鉴证。(二)申报材料要求股东或出资转让受让方提供最近3年经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告是指 及改善公司治理、加强内控等方面的意见和建议(六)有关当事人出资转让协议、出资认购协议(七)公司章程修正案(八)律师事务所及其律师出具的法律意见，至少包括以下 ...
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人民银行报送下列文件：(一)经营债券承销业务资格的申请书；(二)《经营金融业务许可证》复印件；(三)《企业法人营业执照》(副本)复印件；(四)公司章程；(五)内部风险和 (质)押物进行反担保的、保证人应与抵(质)押人签订资产抵(质)押协议，并按《担保法》及有关规定办理资产抵(质)押登记手续。关联法规： ...
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、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律、法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导；(二)办理所推荐 主办券商业务资格基本情况申报表；(三)证券公司从事代办股份转让业务自律承诺书；(四)《经营证券业务许可证》复印件；(五)《经营股票承销业务资格证书》复印件、《经营 ...
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不能按本格式指引核实相关事项、履行信息披露义务的，应慎重考虑是否签署有关协议，相关知情人员应遵守保密义务；如有关事项提前泄露，应及时发布提示公告并 披露如下事项：1．出让人是否已取得合法的矿业权证书（如勘查许可证或采矿许可证）。2．转让的矿业权是否已按国家有关规定缴纳相关费用（如探矿权使用费、探矿权 ...
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不能按本格式指引核实相关事项、履行信息披露义务的，应慎重考虑是否签署有关协议，相关知情人员应遵守保密义务；如有关事项提前泄露，应及时发布提示公告并 披露如下事项：1．出让人是否已取得合法的矿业权证书（如勘查许可证或采矿许可证）。2．转让的矿业权是否已按国家有关规定缴纳相关费用（如探矿权使用费、探矿权 ...
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；(二)股东会关于变更为合营公司的决议；(三)公司章程修改草案；(四)股权转让协议或出资协议(股份认购协议)；(五)拟在有关证券公司任职的外国合营者委派人员的名单、简历 起三十个工作日内做出决定。对符合规定条件的，予以换发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予换发，并书面说明理由。第二十四条 ...
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一）本办法第八条第（一）至（三）项规定的材料；（二）转让协议；（三）受让证券公司注册地中国证监会派出机构出具的收购资格确认函；（四） 验收，应向证券服务部所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料，申请领取《证券经营机构营业许可证》：（一）证券服务部业务管理制度；（二）证券服务部负责人任职资格申请材料； ...
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为外资参股证券公司的决议；（三）公司章程修改草案；（四）股权转让协议或出资协议（股份认购协议）；（五）拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、 登记之日起15个工作日内，向中国证监会提交下列文件，申请换发《经营证券业务许可证》：（一）营业执照副本复印件；（二）外资参股证券公司章程；（三）公司原有 ...
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