设立分公司，应经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准；在境内设立办事处，应报中国证监会备案。三、分公司可从事基金产品开发、推销及公司授权的 主要业务骨干的简历；（五）中国证监会规定的其他材料。六、基金管理公司设立分公司的申请获得批准后，应按照有关规定持中国证监会的批准文件到工商行政管理 ...
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规格的纸张(相当于A4纸张规格)。(二)封面封面应标有“基金管理公司分支机构设立申请材料”字样、申请人名称以及主要承办人姓名、联系方式。(三)份数申请材料一 相关事项的原因，具体报告事项。2、具体报告事项说明：设立办事处的名称，场所(地址、产权证书或租赁合同)，负责人名称及联系电话、简历；变更、撤销 ...
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会出具相关意见。14证券公司自营证券帐户备案证券公司开展自营业务时，应在设立自营帐户后的三个工作日内将所有自营证券帐户向中国证监会报告。15 报告事项的检查内容，或者根据需要，进行专项现场检查。23基金管理公司在境内设立办事处备案基金管理公司应当按照中国证监会的有关规定，在事后十五日内将相关事项具体 ...
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是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务和中国证监会许可的其他业务的企业法人。第三条 的监督和日常管理，分支机构不得以承包、租赁、托管、合作等方式经营。基金管理公司可以设立办事处，办事处不得从事经营性活动。 第三十一条 基金管理公司设立 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为满足广大投资者的需要，推动证券市场规范发展，在清理规范远程证券交易网点工作的基础上，我会将开展受理新设 制度。(七)与银行签订的银证转帐协议。(八)会计师事务所出具的独立出资设立证券服务部的文件。(九)证券服务部负责人申请表。拟委派的证券服务部负责人的任职资格 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为满足广大投资者的需要，推动证券市场规范发展，在清理规范远程证券交易网点工作的基础上，我会将开展受理新设 发生的挪用正按照上报批准的客户交易结算资金清理方案逐步归位； (五)证券公司拟设立的证券服务部应与其归属的证券营业部在同一省级行政区；中国证监会已批复撤销的 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各有关机构：为完善基金管理公司设立审核制度，规范基金管理公司的设立行为，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下 2名筹备组成员过去3年内所从事证券投资管理的相关材料。(六)基金管理公司设立先期准备工作情况说明?主要内容包括：相关法律法规的学习，对外交流与合作活动 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》( 个月。 (二)营业部的开业1．营业部筹建工作完成后，公司应向营业部拟设立地证监会派出机构提交以上材料：(1)申请开业的报告；(2)筹建情况报告；(3 ...
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征求意见稿）修改意见各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各有关机构：为推进基金管理公司设立审核制度的市场化改革，规范基金管理公司 名筹备组成员过去3年内所从事股票投资管理的相关资料。（六）基金管理公司设立先期准备工作情况说明主要内容包括：相关法律法规的学习，对外交流与合作活动 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》 批复文件及公司上报材料一并报证监会复审。４．证监会审查合格后，向营业部拟设立地证监会派出机构下发关于同意公司筹建营业部的批复。５．营业部的筹建工作应当 ...
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