集中管理和风险控制。第八十五条证券公司应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出 义务向证券公司报告内部控制的缺陷并及时加以纠正；相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。第一百三十三条证券公司应设立监督检查部门 ...
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证券公司风险处置条例，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条第二条本指引适用于在中华人民共和国境内设立的证券公司，因出现重大风险，或者违法违规经营等 处理的全面组织和协调工作并负责监督应急预案的制定、实施与演练，负责检查应急预案的可行性，对发生的问题做出分析、判断，并提供技术支持和指导。被托管机构 ...
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资料：(一)举借政府债务申请书；(二)经批准的项目建议书和可行性研究报告；(三)财务报表；(四)财政部门认为应当提供的其他资料。政府债务申请书应当载明下列事项： ，同时退还用款单位一联，作为“用款通知单”入账。支付中心按照批复的金额从最终债务人债务专用账户上将资金直接划拨给供货商或施工单位。第二十一条 ...
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的承诺函；（二）申请报告，主要包括申请人的基本情况，申请人符合有关规定条件的说明，申请特定客户资产管理业务资格的必要性、可行性，特定客户资产管理业务发展 （七）人员和部门准备情况，主要包括设立专门的业务部门情况，拟任负责特定客户资产管理业务的高级管理人员、部门负责人、投资经理、研究人员及其他从业人员的 ...
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