六章 甲方授权代理人委托第二十三条 甲方开设资金帐户后，可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。 第二十四条 甲方授权他人代为办理前条所述事项 委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码、授权权限、有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。 第二十五条 甲方授权委托书的签署 ...
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已通过中国证券业协会组织的专业评价；（九）证监会规定的其他条件。第六条证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构 证券公司经营融资融券业务，按照客户委托发出证券交易、证券划转指令的，应当保证指令真实、准确。因证券公司的过错导致指令错误，造成客户损失的，客户可以 ...
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和规程，有相应的业务部门和人员；(四) 能够按证监会规定的格式和时间报送证券交易结算资金账户的有关资料；(五) 符合证监会认定的其他条件。第二十六条 ，单处或者并处警告、三万元以下罚款：(一)违反本办法，未能对客户交易结算资金划拨进行有效监督；(二)违规开立清算备付金专用存款账户或者自有资金专用存款 ...
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。其内容包括：(一)取得会员资格的条件和程序；(二)席位管理办法；(三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等 的其他事项；(六)证监会规定的其他事项。第八十六条 遇有以下事项，证券交易所应当随时向证监会报告，同时抄报交易所所在地人民政府，并采取适当方式告知交易所会员 ...
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法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同 监管要求；（七）使用客户委托资产进行不必要的证券交易；（八）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（九）超出公司 ...
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证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。经中国证监会及有关部门批准，证券公司可以设立集合计划在境内募集资金，投资于中国证监会认可的境外金融产品。第 参与、转换、退出集合计划的份额登记、资金结算等事宜。第三十一条 集合计划在证券交易所的证券交易，应当通过专用交易单元进行。集合计划账户、专用交易 ...
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调整证券登记结算主要收费项目和标准等，应当征求相关市场参与人的意见。第十六条证券登记结算机构工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益，不得 收担保在内的风险控制措施。客户提供交收担保的具体标准，由结算参与人与客户在证券交易、托管与结算协议中明确。第七十二条客户出现资金交收违约时， ...
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有关部门负责，比照本《方案》进行。 二、清理整顿工作的指导思想 清理整顿证券交易中心要按照彻底整顿、妥善处理的原则，有计划、有组织地进行。通过 撤销机构的步骤进行。 1．清查资产。 (1)有关地方人民政府要组织清查本地区证券交易中心资产负债状况，并委托具有证券业从业资格的会计师事务所进行审计并出具审计 ...
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受托人，与客户及第三方金融机构签订委托理财合同，客户在第三方金融机构开立证券和资金账户并由第三方金融机构行使监管权的委托理财行为。对于权属清晰、 登记证书原件和复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件、签署的《证券交易委托代理协议书》及其他合同等。(二)正常经纪客户的认定及处理判断客户 ...
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中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“结算公司”)业务规则和本通知的规定，依法进行证券交易和登记结算活动，承担相关的法律责任。 二、托管人应当确保其代理的每个合格 其托管职责应在第一时间向证监会、结算公司报告。2．任何一方发现有超买证券的情况，均应在第一时间通知其他两方，以便尽快确定超买差错责任人。 ...
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