对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果 不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货 ...
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规则》划分信息披露违法责任人员责任大小和责任层次的主要方式是：从若干方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法事实、性质、情节、社会危害后果的关系， 法规、证监会规章和规范性文件，以及证券交易所规则等规定，遵循专业标准和职业道德，运用逻辑判断和监管工作经验，审查运用证据，全面、客观、公正地认定事实， ...
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单位代表、中国证监会代表及其他相关领域的专业人士组成。委员会设主任委员一名，副主任委员若干名。第五条委员会履行下列职责：（一）制订、修订并统筹自律监察工作有关 审批决定。第九条有下列情形之一的，应当立案：（一）有证据表明可能存在违反授权规定和自律规则行为的；（二）中国证监会移交处理的案件。 第三章案件 ...
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单位代表、中国证监会代表及其他相关领域的专业人士组成。委员会设主任委员一名，副主任委员若干名。第五条委员会履行下列职责：（一）制订、修订并统筹自律监察工作有关 审批决定。第九条有下列情形之一的，应当立案：（一）有证据表明可能存在违反授权规定和自律规则行为的；（二）中国证监会移交处理的案件。 第三章案件 ...
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认可的其他投资者。“主承销商自主推荐询价对象，应当按照本办法和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报中国证券业 公司推介的通知》（证监发行字〔2001〕12号）及《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》（证监发行字〔2004〕162号）同时废止。...
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。凡属上市股票在本所的集中交易必须符合《暂行办法》、主管机关的规定，以及本规则和本所的公告。第五条 申请股票上市的公司须向本所提交下列文件( 附件(1)。第五章 清算与交割第一节 清算交割人员第一百五十七条 证券商须配备若干名专职清算交割人员(以下简称“清算员”)，并经本所考核合格和登记注册后方可执行 ...
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认可的其他投资者。主承销商自主推荐询价对象，应当按照本办法和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报中国证券业 公司推介的通知》（证监发行字〔2001〕12号）及《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》（证监发行字〔2004〕162号）同时废止。...
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状况的影响。上市公司应按照《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》（证监会令第57号）的相关规定，制定并披露年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案 公司将持股比例低于50%的被投资单位纳入合并范围，应当充分披露具有控制权的相关证据。如公司未将持股比例高于50%的被投资单位纳入合并范围，应当充分披露 ...
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状况的影响。上市公司应按照《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》（证监会令第57号）的相关规定，制定并披露年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案 公司将持股比例低于50%的被投资单位纳入合并范围，应当充分披露具有控制权的相关证据。如公司未将持股比例高于50%的被投资单位纳入合并范围，应当充分披露 ...
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。第二十八条上市公司未在规定期限内披露年度报告和中期报告的，中国证监会应当立即立案稽查，证券交易所应当按照股票上市规则予以处理。第二十九条年度 临时报告审查的通知》(证监上字[1996]26号)、《关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知》(证监上字[1996]28号)、《上市公司披露信息电子存档事宜的 ...
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