，并将股票质押登记书面证明退还给借款人。第五章贷款风险控制第二十条贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本金的１５％；贷款人对一家证券公司发放的股票质押 和存放在资金账户资金的处分权均属贷款人，未经贷款人同意，除法院以外的其他任何单位或个人均不得动用或冻结。第二十八条证券登记结算机构应根据出质人的 ...
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的A股账户。关键信息包括投资者名称、证件类型、证件号码，关键凭证包括有效身份证明文件复印件、证券账户卡复印件。其他不合格A股账户指上述四种不合格A股账户 账户注册资料的修改。对于其中因原始凭证缺失等原因，原开户代理机构（或承继单位）不能出具确认账户注册资料填写错误确认书的，按以下流程办理：由投资者提出 ...
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销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。任何单位和个人不得以任何形式挪用集合计划销售结算资金。集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的，在 ，以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。第三十五条 单个集合计划持有一家公司发行的证券，不得超过集合计划资产净值的10%；集合计划投资于指数基金的 ...
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作了具体规定。中国人民银行和国家外汇管理局，要求有关商业银行、境内居民和有关单位，认真执行上述规定。同时，将会同公安、工商、证监等部门，进一步联合加大对 机构印章的总公司资格证书复印件和许可证复印件办理开户手续。但只能在同一城市的每一家银行系统开立一个账户，不能开立一个以上的账户，也不得在异地开立B股 ...
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评价机构信息披露第二十条 具备协会会员资格基金评价机构应通过本机构网站及至少一家中国证监会指定信息披露媒体向社会披露本机构下列信息内容：（一）基本信息 直接间接持股比例 公司股权结构图(附股东营业执照、证券业务资格证明文件) 二、关联关系说明（如“是”，请详细说明）1、是否有同一股东持有基金评价机构 ...
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是否取得证券业从业人员资│┃┃格证书？如是，请填写取得│┃┃时间及证书号码。│┃┠──┬────┬────┴───┬─────────────┬────┨┃│姓名│与本人关系│ 现工作或学习单位 │职务┃┃│││(单位全称及所从事的工作) │┃┃家庭││││┃┃主要││││┃┃成员 ...
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监事、高级管理人员的决议或董事、监事、高级管理人员的辞职书及董事会出具的离职证明。 第六节向证券投资基金配售的股份上市 ３．６．１上市公司申请其向 仲裁事件的披露，应当说明诉讼、仲裁受理日期，诉讼、仲裁各方当事人、代理人及其所在单位的姓名或名称，受理法院或仲裁机构的名称和所在地，诉讼或仲裁的原因、依据 ...
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证监会关于内部职工股上市时间的批文；(三)有关内部职工股持股情况的说明及其托管证明；(四)董事、监事和高级管理人员持有内部职工股有关情况的说明；(五)内部职工股 破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者厂长、经理?是 否六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人? ...
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会计师事务所审计的发行人最近三年的财务会计报告；(七)首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称“登记公司”)托管的证明文件；(八)首次公开发行结束后具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(九)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份 ...
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。第十章关联交易第一节关联交易和关联人10.1.1上市公司的关联交易,是指上市公司或其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或义务的 作出决议,并提交最近一次股东大会审议:(一)如果公司股票被暂停上市,公司将与一家具有4.1条规定的恢复上市保荐机构资格的证券公司(以下简称'代办机构')签订协议, ...
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