》（国发[2001]11号），配合地方政府及有关部门严厉打击证券期货诈骗和非法证券期货交易行为，维护证券期货市场正常秩序，切实保护广大人民群众的合法权益，中国 《有奖举报通告》），奖励知情人为严打提供线索。现就做好有奖举报证券期货诈骗和非法证券期货交易工作有关事项通知如下：一、各派出机构要高度重视此项 ...
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监督管理委员会《关于变更〈期货经纪业务许可证〉有关事项的通知》(证监期审字[1996]16号)的规定。根据国务院办公厅《关于中国证监会对期货市场违规行为进行行政处罚有关问题的复函》(国办函[1996]86号)、中国证券监督管理委员会证监期字(1996)11号、证监期审字(1996)16号文件的规定， ...
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中国证监会复审批准，再到国家工商局登记注册。 三、坚决打击查处各种非法期货交易行为。重点查处未经省期监会初审上报的经纪公司，以及从事期货代理业务的各类 采取有效措施，防止不法分子转移资金或携款外逃，防止一切以损害投资者为目的的诈骗行为。要切实做好善后工作，避免引起不必要的纠纷。 广东省期货领导小组一九 ...
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按金买卖业务的管理规定后再作决定。 三、坚决打击、查处各种非法期货交易行为。重点查处未经初审上报的经纪公司、从事期货代理业务的各类期货咨询机构、以及投资 。要采取有效措施，防止不法分子转移资金或携款外逃，防止一切损害投资者利益为目的的诈骗行为，要做好善后工作，避免引起不必要的纠纷。以上意见如无不妥，请 ...
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咨询业务，可适当收取少量咨询费。第十二条了解企业内幕情况的人，禁止从事企业股票买卖活动，禁止诈骗行为。证券转让机构的内部工作人员不得利用职务上的方便从事证券倒买倒卖活动。第十三条记名的有价证券转让，受让人必须在规定的付息分红前向发行单位或代理发行单位办理过户手续。第十 ...
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。各经办兑付残破污损国库券的行处，要选派有经验的人员。按照有关规定，认真掌握。辨认真伪，谨防诈骗行为。四、关于补发“国库券收款单抄本”，鉴于一九八四年度以前我行的国库券收款单已全部销毁，对要求更换历年度国库券收款单副本的可统一用当年的国库券收款单并改为相应的年度，利率也 ...
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，公然对抗政府监管部门的监管，用非法从事境外期货业务的手段，进行诈骗客户保证金等刑事犯罪活动。这种犯罪行为，严重扰乱了正常的金融秩序，给社会造成了极大的危害。 业务，均是以假合同、假信息、假结算等手段，骗取客户的保证金，进行诈骗的犯罪活动。 三、我省境内合法的专营期货经纪公司有山西三立期货经纪有限公司 ...
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，诱骗群众入场交易，通过虚假融资、对赌、对冲等非法手段进行诈骗活动，侵吞入场交易者的资金。这些违法行为，严重扰乱了证券市场的正常秩序，给社会安定带来极大 ，没有通过合法证券、期货机构入市交易，采取提供虚假融资、对赌、对冲等手段诈骗投资者，涉嫌犯罪的机构和个人，由公安部门牵头，证券监管、工商行政管理部门 ...
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须承担因重大疏漏、严重误导、弄虚作假及其它违反职业道德和证券市场有关法规的行为的责任。会计师事务所及其专业人员在从事证券相关业务时出现未勤勉尽责或重大 未获得证监会批准的其它机构或个人非法经营证券交易或以证券交易为名进行证券诈骗活动。按照规定提取并设立交易风险准备金。应承担违反开户、交易规则的责任。 ...
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)对期货交易所、期货经纪机构及其他有关机构的业务活动进行监督、检查，对违法行为进行处理；(五)对影响或者可能影响期货市场正常秩序的事件或者情况采取必要措施。 交易所、会员、期货经纪机构、结算机构的工作人员利用职务上的便利，营私舞弊或者诈骗公、私财物，情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。 ...
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