，可以委托本部门适当的人员参加。第九条听证由非本案调查人员主持，并由书记员制作听证笔录。第十条当事人认为证券监管机构的听证主持人和参加听证的证券 人，核实听证参加人的身份，询问当事人是否申请回避，宣布听证会开始；(二)案件调查人员提出当事人违法、违规的事实、证据、处罚依据以及行政处罚建议；(三)当事人 ...
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执行等工作由协会执业检查部门组织协会相关日常办事机构办理。纪律处分案件的立案、调查工作由协会执业检查部门负责，审理工作由审理委员会负责，复核工作由复核委员会负责， 案件事实的，应当及时开展现场调查或采取其他调查措施。第十三条现场调查应制作调查笔录，经核对无误后，由被调查人和调查人员签名确认。提取书证和 ...
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执行等工作由协会执业检查部门组织协会相关日常办事机构办理。纪律处分案件的立案、调查工作由协会执业检查部门负责，审理工作由审理委员会负责，复核工作由复核委员会负责， 案件事实的，应当及时开展现场调查或采取其他调查措施。第十三条现场调查应制作调查笔录，经核对无误后，由被调查人和调查人员签名确认。提取书证和 ...
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物证；(三)视听资料；(四)证人证言；(五)当事人的陈述；(六)鉴定结论；(七)勘验笔录、现场笔录。 第四条调查人员收集有关证据，应当遵照《中国证券监督管理委员会调查 在证据或另附的材料上注明拒绝签字或签章的原因和日期。 第八条调查中如有特殊需要，证券监管机构可以委托或者聘请符合规定的专门机构或人员， ...
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复议申请之日起7日内，将行政复议答复通知书、行政复议申请书副本或者行政复议申请笔录复印件以及申请人提交的证据、有关材料的副本发送被申请人或者原承办部门。第二十 第三十四条的规定向有关组织和人员调查取证。行政复议机构采用询问方式进行调查取证的，应当制作询问笔录，由被调查单位和人员签字或者盖章确认。第二十 ...
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业务监管部门在履行监管职责中发现需要采取冻结、查封措施的，应当及时通报案件调查部门实施冻结、查封。第八条 冻结、查封申请书应当载明下列事项：(一)被 ；(六)当事人的陈述和申辩；(七)其他应当载明的事项。现场笔录和清单由当事人、见证人和调查人员签名或者盖章，当事人不在现场或者当事人、见证人拒绝签名或者 ...
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附1号。当事人渝开发证券违法行为一案，我会于2002年3月立案调查。本案现已调查终结，我会依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由及依据。应 银行存款、短期投资、其他应付款明细账，虚假的卖出国债的交割单，有关人员谈话笔录，渝开发委托重庆太达财务顾问有限公司(以下简称“太达财务”)理财的有关记账凭证及 ...
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结算机构认为可以提供的外，应当由行使调查权的地方证管部门报中国证监会决定。调查时需要查询当事人的银行账户时，应报告中国证监会，由中国证监会直接进行查询 举报人以书面形式提出。笔录、书面材料应当由举报人签名、盖章。 地方证管部门应当为举报人保密。 第二十二条 地方证管部门查处案件，进行调查取证时，应当由 ...
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检查等。 3.4.8上市公司应建立《独立董事工作笔录》文档，独立董事应当通过《独立董事工作笔录》对其履行职责的情况进行书面记载。 独立董事 .8控股股东、实际控制人转让上市公司控制权时，应当就受让人以下情况进行合理调查： (一)受让人受让股份意图； (二)受让人的资产以及资产结构； (三)受让人的经营 ...
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苏政办发〔2008〕93号江苏省人民政府办公厅关于印发江苏省政府信息公开工作考核办法（试行）等制度的通知各市、县人民政府，省各委、办、厅、局，省各直属单位：现将《江苏省政府信息公开工作考核办法（试行）》、《江苏省政府信息公开工作过错责任追究办法（试行）》、《江苏省政府信息公开行政复议办法（试行）》 ...
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