处罚决定中的重大情况或问题向有关监管部门通报；(三)审查并回复被处罚机构和个人申请缓交罚没款项事宜；(四)被处罚机构和个人逾期不履行处罚决定的，应提请有关 被调查单位或者个人及有关人员销毁、转移。第十二条调查工作底稿及所附调查证据应当分别编号，随调查报告、处理处罚决定一并按照档案管理规定归档保管。第 ...
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充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整的过程。关联法规：全国人大法律 中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。对发行人公开发行募集文件中 ...
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。 第三条 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照本办法规定向中国证监会申请保荐机构资格。 保荐机构履行保荐职责，应当指定依照本办法规定取得保荐代表人资格 服务。 第三十条 对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当获得充分的尽职调查证据，在对各种 ...
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。第三条 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照本办法规定向中国证监会申请保荐机构资格。保荐机构履行保荐职责，应当指定依照本办法规定取得保荐代表人资格的 专业服务。第三十条 对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当获得充分的尽职调查证据，在对各种 ...
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）取得公司管理层出具的、表明其提交的申请挂牌文件内容属实且无重大遗漏的声明书等。第十条项目小组的尽职调查可以在注册会计师、律师等外部专业人士意见 法律顾问，查阅已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法行为的证据性文件，判断公司是否存在重大违法违规行为。询问公司法定代表人，查阅公司档案， ...
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。第三条 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照本办法规定向中国证监会申请保荐机构资格。保荐机构履行保荐职责，应当指定依照本办法规定取得保荐代表人资格的 专业服务。第三十条 对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当获得充分的尽职调查证据，在对各种 ...
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。 中国证券业协会 二〇〇九年六月十七日 主办券商尽职调查工作指引 第一章总则 第一条为指导主办券商做好对申请在代办股份转让系统挂牌报价转让股份的中关村科技园区非上市 上进行。项目小组应对专业人士的意见进行合理质疑，比照本指引所列的调查内容和方法，判断专业人士发表的意见所基于的工作是否充分。项目小组在 ...
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因农田基本建设和行政区划变动等原因重新划定土地所有权界线的。村农民集体所有的土地，除有证据证明属于国家或者其他农民集体所有的以外，按目前该村农民集体实际使用的土地确定所有权 ）请求的事项、事实、理由和相关证据；（三）争议土地的位置、面积和四至范围。第三十八条申请调查处理土地权属争议符合下列条件的，乡镇 ...
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、执行等工作由协会执业检查部门组织协会相关日常办事机构办理。纪律处分案件的立案、调查工作由协会执业检查部门负责，审理工作由审理委员会负责，复核工作由复核委员会负责， 的，有权申请回避；（五）会员可以由法定代表人参加听证，也可委托一至二人代理；（六）举行听证时，调查人员提出会员违法违规的事实、证据，会员 ...
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、执行等工作由协会执业检查部门组织协会相关日常办事机构办理。纪律处分案件的立案、调查工作由协会执业检查部门负责，审理工作由审理委员会负责，复核工作由复核委员会负责， 的，有权申请回避；（五）会员可以由法定代表人参加听证，也可委托一至二人代理；（六）举行听证时，调查人员提出会员违法违规的事实、证据，会员 ...
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