独立性。通过与高管人员和相关业务人员谈话，查阅发行人财务会计制度、银行开户资料、纳税资料，到相关单位进行核实等方法，调查发行人是否设立独立的财务会计 现象是否明显，产品的销售是否受到地方保护主义的影响。获取或编制发行人报告期对主要客户(至少前10名)的销售额占年度销售总额的比例及回款情况，是否过分依赖 ...
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其代理人)的姓名、性别、年龄、籍贯、联系电话和地址、《居民身份证》统一编号、开户银行帐号，其为法人者应载明名称、地址及统一编号，并认定以本所 ，并将成交价格及未成交的最高买入价、最低卖出价揭示公告。第一百三十条 证券商接受客户买卖委托，对卖方采当时交割方式交易，对买方采全额预付款隔日或特约日交割方式 ...
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八）与注册会计师、律师密切合作，听取专业人士的意见；（九）向包括公司客户、供应商、债权人、行业主管部门、行业协会、工商部门、税务部门、同行业公司等 判断其人员独立性。通过与管理层和相关业务人员交谈，查阅公司财务会计制度、银行开户资料、纳税资料，到相关单位进行核实等方法，调查公司是否设立独立的财务部门、 ...
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结构控制、管理思想控制、员工素质控制、授权控制等。业务控制包括经纪业务控制、投资银行业务控制、自营业务控制、资产管理业务控制、金融创新业务控制等。第一节环境控制 。（三）制定统一的股东帐户和资金帐户管理制度，妥善保管客户的开户资料，严格客户资金的存取程序和授权审批制度。（四）严格遵守保密原则，如实记录 ...
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十九条 公司必须自觉遵守国家有关法律法规，严格制定各项业务(包括经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务、金融创新业务等)的管理规章、操作流程和 事故的发生。(三)制定统一的股东账户和资金账户管理制度，妥善保管客户的开户资料，严格客户资金的存取程序和授权审批制度。(四)严格遵守保密原则，如实记录 ...
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包括：会员在中国结算开立的融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户，在商业银行开立的融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。报备流程如下：会员登录 客户，会员应当记录在案，并可以在每个交易日22:00前将融资融券业务信用违约资料报送本所。会员应当保证所报送数据的真实、准确、完整。 申报路径：本所 ...
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