产品，如有，调查发行人的打假力度和维权措施实施情况。通过与发行人销售部门负责人沟通、获取权威市场调研机构的报告等方法，调查发行人产品（服务）的市场定位、 的权限规定，核查合同的订立是否履行了内部审批程序、是否超越权限决策，分析重大合同履行的可能性，关注因不能履约、违约等事项对发行人产生或可能产生的影响 ...
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的授权、检查和逐级问责制度，明确界定部门、分支机构的目标、职责和权限，确保其在授权范围内行使经营管理职能。证券公司业务授权应当采取书面形式。 机构和主要办事机构在地派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告 ...
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程序； (三)要求各控股子公司建立重大事项报告制度和审议程序，及时向公司分管负责人报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生 ，在《公司章程》中明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联交易事项的审议程序和回避表决要求。 7.3.3上市公司应参照 ...
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在审议结果报告中予以说明。法制委员会审议法规案时，可以邀请有关工作委员会的负责人列席会议，发表意见。第三十七条法制委员会审议法规案时，应当召开全体 人民政府制定的规章(以下简称规章)有下列情形之一的，由常务委员会予以撤销：(一)超越规章制定权限的；(二)同有关法律、法规相抵触的；(三)规章的规定被认为 ...
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方面应当严格分开，独立经营，独立核算。期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预 评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。第八十七条 ...
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存管监控的规定；(四)公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；(五)拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；(六)业务岗位职责明确、 指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。第五十六条客户可以 ...
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法律法规的规定，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力。（四）适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且 、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业胜任能力。对重要岗位（如证券营业部负责人、财务主管和电脑主管等）必须在回避的基础上实行委派制和定期轮换制。第 ...
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法规的规定，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力。(四)适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须 、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业胜任能力。对重要岗位(如证券营业部负责人、财务主管和电脑主管等)必须在回避的基础上实行委派制和定期轮换制。第 ...
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和决策的权利，承担相应的义务。但不宜进入经理层，不得超越法律和公司章程赋予出资人及董事、监事的权限干涉企业的日常经营活动。根据企业发展的需要，企业董事会可 省政府和国家经贸委。３、债转股企业要成立债转股领导小组，由企业主要负责人任组长，设立企业债转股工作办公室，负责具体工作。附件：湖南省２６家实施债转 ...
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苏政办发〔2008〕93号江苏省人民政府办公厅关于印发江苏省政府信息公开工作考核办法（试行）等制度的通知各市、县人民政府，省各委、办、厅、局，省各直属单位：现将《江苏省政府信息公开工作考核办法（试行）》、《江苏省政府信息公开工作过错责任追究办法（试行）》、《江苏省政府信息公开行政复议办法（试行）》 ...
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