控制、空白凭证控制以及领用登记控制等专门措施。证券公司公章、合同专用章、业务专用章、财务专用章、电子印签等的保管、审批、使用等应适当分离、相互牵制。 落实。（二）监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部 ...
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帐目必须在当日结清，并通知会员。至少应当按月制定固定格式并加盖结算专用章的资金结算核对单交付会员，作为会员核查交易帐簿记录的依据。第十三条 不得以现钞进行结算。第二十条期货交易所应按国家有关财会制度定期编制会计报表。年度财务报告应经会计师事务所审计后，提交期货交易所理事会审议，并报送主管财政、税务机关 ...
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或证券公司子公司必须按照中国证监会的规定，聘请具有证券业务资格的会计师事务所对其财务状况进行审计。证券公司或证券公司子公司必须将所聘请的具有证券业务资格的 其《经营证券业务许可证》或《证券经营机构营业许可证》副本上加盖中国证监会年检专用章，并予以公告。对证券公司及其分支机构年检的有关资料和结论，由中国 ...
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送审材料；(五)员工名册、员工《资格证书》复印件和身份证复印件；(六)股东名册、法人股东营业执照复印件(加盖工商行政管理部门的备案专用章)及最近三年财务报表(加盖股东单位财务印章)、自然人股东身份证复印件；(七)会计师事务所出具的验资报告、资本金入账原始凭证复印件；(八)计算机软、硬件的配置情况；( ...
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以下简称国家外汇局)关于批准托管人资格的批复的复印件(加盖公章)；(二)托管人营业执照复印件(加盖公章)；(三)预留印鉴卡(一式两份)：印鉴卡正面加盖托管人专用章和证券账户业务负责人名章，反面加盖托管人公章一枚；(四)托管人出具的授权委托书；(五)经办人有效身份证明文件及复印件；(六)《证券账户注册 ...
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股权结构、公司治理、人员构成和管理方式、关联关系、业务情况、风险控制方式、财务状况（审计报表和应收、应付账款等相关账目），以及核对公司对外业务合同、 年检。中国证监会对通过年检的机构的从业资格证书副本原件和执业人员执业证书加盖年检专用章。四、年检标准（一）有以下情形之一的证券投资咨询机构暂缓通过年检， ...
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申请人身份证明文件和其他申请材料。（五）检查被稽核单位是否单独设立开户代理业务财务账户；是否严格按规定标准和项目向申请人收费；是否按规定及时将开户代理业务 加以妥善保管。（八）检查被稽核单位是否按规定刻制并使用证券账户开户业务专用章；是否建立印章登记簿并做好印章管理工作。第四章稽核报告和处罚措施第十一 ...
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