明确风险管理流程和风险化解方法。第十九条证券公司应建立健全包括授权管理、岗位职责、监督检查、考核奖惩等在内的各项内部管理制度；对经纪、自营、投资 问题和建议认真研究并督促落实。（二）监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、 ...
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处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。第三十三条期货交易所设总经理1人，副总经理若干人 并有效执行；（五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；（六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；（七 ...
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起重要作用的人员，包括董事、监事长、总经理、副总经理。风险管理、资金集约管理等关键岗位人员是指按照财务公司具体业务部门设置、业务制度和流程，在财务公司 由财务公司（筹）董事长、总经理为主答辩人。一银监局根据高级管理人员的职责分工有所侧重地进行分头谈话。一答辩会及谈话考察的主要内容包括：公司治理结构和 ...
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管人员是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括总经理、副总经理、公司财务负责人(包括其他履行上述职责的人员)、董事会秘书和公司章程规定的其他 )上市公司绩效考核评价制度和股权激励计划实施的说明。绩效考核评价制度应当包括岗位职责核定、绩效考核评价指标和标准、年度及任期绩效责任目标、考核评价程序 ...
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完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期货公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责，并在5个工作日内报告营业部所在地派出机构。代为履职人员应当 对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；（二）营业部岗位职责及人员管理制度；（三）营业部信息技术系统管理及 ...
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管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。 部门业务规章是在 控程序，维护内控制度的有效执行。 (三)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 ( ...
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相适应的信息技术系统。第五十三条 基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度，规范岗位职责，强化员工培训，建立与公司发展相适应的激励约束机制、基金从业人员与基金 、行政处罚；（七）公司及其董事、高级管理人员、基金经理被监管机构或者司法机关调查；（八）公司财务状况发生重大不利变化；（九）因公司过失遭受重大 ...
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的薪酬计划，须报经董事会同意后，提交股东大会审议通过后方可实施；公司经理人员的薪酬分配方案须报董事会批准。第四章 决策程序第十二条 薪酬 的资料：(一) 提供公司主要财务指标和经营目标完成情况；(二) 公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况；(三) 提供董事及高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及 ...
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监事会 2.4.1上市公司监事会应向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 管理人员下达的指令能够被严格执行。 7.1.3上市公司应建立相关部门之间、岗位之间的制衡和监督机制，并设立专门负责监督检查的内部审计部门，定期检查 ...
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权限，制定监事会的具体工作规则和议事程序，避免监事会流于形式。公司监事会的首要职责是检查公司财务，有了解和查询公司经营情况的权利，可按规定程序向董事会秘书及 ，对公司高级管理人员及在技术创新、经营风险大、挑战性强且绩效易于考核的岗位上的有特殊贡献的人员进行奖励。 十、深化公司内部改革公司要防止和改变重 ...
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