审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高并购重组审核工作的质量和透明度，根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》以及上市公司并购重组的相关规定，制定本 重组专家咨询委（以下简称专家咨询委），专家咨询委的具体组成办法、工作职责和工作制度另行制定。 第三章并购重组委及委员的职责第十一条并购重组委 ...
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中国证监会授权，应当根据授权审核事项的特点和审核工作需要，做好下列准备工作：（一）建立健全审核工作制度，完善内部工作流程，配备必要的审核人员；（二）增强 ；（三）严格执行审核制度和程序，切实维护审核工作质量，申请材料和审核文件（包括电子文档）按规定及时归档；（四）健全内部检查监督机制，指定相关职能部门 ...
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和程序。注册会计师在执行审计业务时，应当严守执业准则和会计师事务所质量控制制度，确保风险评估等重要审计程序执行到位，保持合理的职业怀疑态度，保持对 中小投资者在新股认购时提供参考。中国证券业协会具体组织开展新股风险评析的相关工作。（六）证券交易所组织开展中小投资者新股模拟询价活动，促进中小投资者研究、 ...
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，根据内幕信息的流转做好内幕信息知情人登记管理工作。上市公司监事会应对内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行监督。上市公司应在年报“董事会报告”部分披露内幕信息 年年报摘要的披露。三、正确理解会计准则及相关监管规定，保证财务信息披露质量（一）恰当界定会计估计变更的生效日期一般情况下，会计估计变更应自 ...
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审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高并购重组审核工作的质量和透明度，根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》以及上市公司并购重组的相关规定，制定本 重组专家咨询委（以下简称专家咨询委），专家咨询委的具体组成办法、工作职责和工作制度另行制定。 第三章并购重组委及委员的职责第十一条并购重组委 ...
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发挥上市公司独立董事和审计委员会的监督作用，提高上市公司信息披露质量上市公司应按照相关法律法规要求，进一步完善董事会相关工作制度，包括独立董事、审计委员会的 并根据所处行业及自身经营特点，形成符合本公司实际的社会责任战略规划及工作机制。上市公司可以根据自身特点拟定年度社会责任报告的具体内容，包括公司在 ...
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发挥上市公司独立董事和审计委员会的监督作用，提高上市公司信息披露质量 上市公司应按照相关法律法规要求，进一步完善董事会相关工作制度，包括独立董事、审计委员会的 的建立健全情况、主要内容以及履职情况。 （四）加强内幕信息知情人管理制度执行情况的披露，杜绝内幕交易 上市公司及董事、监事、高级管理人员应增强 ...
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部门文件，调查发行人产品（服务）是否符合行业标准，报告期是否因产品质量问题受过质量技术监督部门的处罚。取得发行人安全生产及以往安全事故处理等方面的资料 规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料，核查发行人是否依法建立了健全的股东大会、董事会、监事会、独立 ...
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水平参差不齐，有的从业人员未受系统培训，业务素质差，不能为投资者提供高质量的服务。有的守法意识淡薄，经不住金钱的诱惑，违法违规现象时有发生，有的走上 规则的制定，同时督促交易所加强一线监督工作。7．加快从业人员资格考试大纲的制定工作， 进一步贯彻落实证券从业人员资格管理制度。去年颁布《证券从业人员资格 ...
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工作，促进金融机构审慎开展信贷资产证券化业务，有效管理和控制信贷资产证券化业务中的相关风险，保护投资人及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国银行业监督 专业人员、业务处理系统、会计核算系统、管理信息系统以及风险管理和内部控制制度；(八)已按照规定披露公司年度报告；(九)银监会规定的其他审慎性条件 ...
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