代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准。各保荐人应当组织全体保荐代表人及相关部门工作人员认真学习、深入领会，做好相应的制度安排，切实采取有效措施，将《 和员工谈话，咨询中介机构，查阅发行人完税凭证、工商登记及相关资料、银行单据、保险凭证、贷款合同及供销合同和客户服务合同、监管机构的监管记录和处罚文件等 ...
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十一条企业偿还债券本息必须提前向开户银行提报现金支取计划，并按银行批准计划提取现金。严禁用坐支、套取现金等非法手段支付债券本息。第二十二条全民所有制企业 的人员，应当追究其行政责任和经济责任。第三十二条对市、县人民银行工作人员违反本办法规定，严重失职，徇私舞弊的应当给予行政处分和经济处罚。第五章附则第 ...
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，买卖双方均可在《竞价告示板》上挂牌。出现混乱拥挤等情况，本所场内工作人员有权决定由买方或卖方先行挂牌。每日开盘后的申报价格，须从《竞价告示板》上 银行签订授信额度契约，遇前款所需动用清算头寸时，可以清算头寸资产向银行贷款支付，其贷款利息由清算头寸扣除，再向违约证券商追偿。第一百七十九条 证券商所缴 ...
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财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动，适用本办法。第四条金融机构作为信贷资产证券化发起机构、受托机构、信用增级机构、贷款服务机构、 信息系统和会计核算系统等人力、物力资源。从事信贷资产证券化业务和风险管理的工作人员应当充分了解信贷资产证券化业务的法律关系、交易结构、主要风险及其控制方法 ...
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公司主要业务活动中承担风险管理和资金集约管理职责的工作人员。财务公司从业人员中从事金融或财务工作3年以上的人员应当不低于总人数的三分之二，其中从事金融 审计的最近两年的会计报表（包括资产负债表、损益表、现金流量表及会计报表附注）及经贷款行确认的按期归还银行贷款的证明材料。一合格的机构投资者还应提供其3 ...
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凭“企业发行债券批准书”到开立基本帐户的金融机构办理。各金融机构对未经人民银行批准发行债券的企业一律拒绝支付债券本息的现金。第五章处罚第二十七条人民银行有 的有关责任人员，应当追究其行政责任和经济责任。第三十一条对审批机关的工作人员违反本办法规定的，视其情节轻重，给予相应的行政处分和经济处罚，触犯刑律 ...
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上市公司发行股份购买资产的制度规定，鼓励上市公司以股权、现金及其他金融创新方式作为兼并重组的支付手段，拓宽兼并重组融资渠道，提高兼并重组效率。现就有关 表。在申购报价期间，上市公司、保荐人应当确保任何工作人员不泄露发行对象的申购报价情况，申购报价过程应当由发行人律师现场见证。第二十七条 申购报价结束后 ...
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收费项目和标准等，应当征求相关市场参与人的意见。第十六条证券登记结算机构工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的 四十二条证券登记结算机构应当选择符合条件的商业银行作为结算银行，办理资金划付业务。结算银行的条件，由证券登记结算机构制定。第四十三条 证券和资金结算 ...
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收费项目和标准等，应当征求相关市场参与人的意见。 第十六条证券登记结算机构工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的 四十二条证券登记结算机构应当选择符合条件的商业银行作为结算银行，办理资金划付业务。 结算银行的条件，由证券登记结算机构制定。 第四十三条证券和资金 ...
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收费项目和标准等，应当征求相关市场参与人的意见。第十六条证券登记结算机构工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的 第四十二条证券登记结算机构应当选择符合条件的商业银行作为结算银行，办理资金划付业务。结算银行的条件，由证券登记结算机构制定。第四十三条证券和资金结算 ...
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