情况，在中国证监会期货二部的指导下，协会对《期货公司高级管理人员资质测试工作指引（试行）》进行了修订，现予公布，自本通知发布之 十四条本指引由协会负责解释。附件1：申请表 期货公司高管人员任职资质测试申请表 姓名 性别 年龄 学历 学位 专业 身份证号码 联系方式 工作单位 通讯地址 邮编 现任何职 ...
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、对会员进行诚信评估的依据； （二）作为证券监管机构进行日常监管、行政审批、资质审查的参考；（三）作为国家有关主管机关依法履行职责的参考；（四）协会 二）法律、法规规定的国家有关主管机关依照职权进行调查时，可以在调查范围内查询相关诚信信息；（三）上海、深圳证券交易所，地方证券业协会，根据需要可以查询其 ...
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付信息、适合基金投资人风险承受能力的基金产品、基金净值或基金收益等信息的查询； (二)定期或不定期地以基金投资人选择的方式为基金投资人提供对账单，对账单 。第十一条 基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法，包括向基金投资人提供合法销售基金的相关证明文件，以及便于基金投资人 ...
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承担投资风险。第三十九条 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产 等情况做出详细说明。 证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项 ...
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资产的管理方式和管理权限；(五)各类风险揭示；(六)客户资产管理信息的提供及查询方式；(七)当事人的权利与义务；(八)管理报酬的计算方法和支付方式；(九)与 承担投资风险。第四十四条 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产 ...
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应采取有效的身份认证及访问控制措施，网上交易系统应详细记录客户的网上交易和查询过程。加强交易方身份识别，并对访问权限进行控制，确保交易的安全、可靠。 分户管理、独立运作，确保受托资产的安全、完整。证券公司应创造条件积极引入有资质的银行作为托管人托管受托资产。第七十三条证券公司应建立规范的风险预警机制， ...
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不少于4年，或者具有相当职位管理工作经历；（五）通过中国证监会认可的资质测试。第四节 分支机构负责人的任职资格条件第十四条 取得分支机构负责人任职 ，记录取得经理层人员任职资格的人员信息。证券公司选聘经理层人员，可以从中查询相关信息。中国证监会将证券公司董事长、副董事长、监事会主席的有关信息录入数据库 ...
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份额。 第六十六条 基金销售机构选择合作的基金销售相关机构应当符合监管部门的资质要求，并建立完善的合作基金销售相关机构选择标准和业务流程，充分评估相关风险 款项，申购申请即为有效。 第七十四条 基金销售机构应当确保投资人能够有效查询基金合同、招募说明书等基金销售文件。 第七十五条 基金销售机构应当按照 ...
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以及有关协议或承诺的履行情况。第二十八条 高管人员胜任能力和勤勉尽责通过查询有关资料，与高管人员、中介机构、发行人员工、主要供应商、主要销售商谈话等 四十三条 评估报告通过询问评估师，查阅评估报告和相关的财务资料以及评估机构的资质材料等方法，结合行业发展和物价变动等情况，核查评估机构是否履行了必要的 ...
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行为，在准入环节采取中介机构出具专项意见书、监管机关聆讯、查询相关征信系统等措施，加强资质审查和诚信调查。4.积极推动证券公司建立现代企业制度。综合 、服务和效率良好。(四)推进行业资源整合，支持优质公司规范发展。鼓励、扶持资质良好、具备持续发展能力的证券公司规范发展，在业内进行收购兼并，发挥行业骨干 ...
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