或变相挪用。证券经营机构挪用或变相挪用投资者债券的，证券经营机构对该投资者应承担赔偿责任。第二十九条 投资者在进行债券交易前，必须与其选定的证券经营机构签订债券 之日起实施，原由本公司颁布的《债券登记、托管与结算业务实施细则》、《关于修改〈债券登记、托管与结算业务实施细则〉有关问题的通知》同时废止。 ...
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１日起施行。最高人民法院二○○三年六月十八日最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定为了正确审理期货纠纷案件，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华 期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的 ...
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股款及银行同期活期存款利率的利息。第三十条虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限。投资人实际损失包括： ２００２年１月１５日发布的《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》中与本规定不一致的，以本规定为准。关联法规：立法、司法 ...
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》(证监会令第17号，以下简称《试行办法》)和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》(证监机构字【2004】96号)等规定，现就证券公司设立集合资产 及时报告委托人和管理人；10、因自身过错导致集合计划资产损失的，向委托人承担赔偿责任；11、因管理人过错造成集合计划资产损失的，代委托人向管理人追偿； ...
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（证监会令第17号，以下简称《试行办法》）和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》（证监机构字【2004】96号）等规定，现就证券公司设立集合 ，及时报告委托人和管理人；10、因自身过错导致集合计划资产损失的，向委托人承担赔偿责任；11、因管理人过错造成集合计划资产损失的，代委托人向管理人追偿；12 ...
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及其它高级人员因不履行职务或违反诚信义务给公司或投资者造成损失必需承担相应的赔偿责任。必须符合《公司法》《证券法》关于公开发行股票上市交易的全部规定。应 实行“三分开”。对外担保，应严格依照中国证监会《并于上市公司为他人担保有关问题的通知》的规定进行。证券投资咨询机构不得代理委托人从事证券投资。不得与 ...
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报表、财务报表等有关资料进行的分析核查,通过设置风险预警指标及时发现结算参与人存在的问题。第三十三条检查人员可要求被检查的结算参与人提供以下文件：（一） 十条结算参与人违约给本公司造成经济损失的，由违约结算参与人承担赔偿责任。对于违约结算参与人未能赔偿的损失，按《证券法》、《证券登记结算管理办法》、《 ...
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报表、财务报表等有关资料进行的分析核查,通过设置风险预警指标及时发现结算参与人存在的问题。第三十三条检查人员可要求被检查的结算参与人提供以下文件：（一） 十条结算参与人违约给本公司造成经济损失的，由违约结算参与人承担赔偿责任。对于违约结算参与人未能赔偿的损失，按《证券法》、《证券登记结算管理办法》、《 ...
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、财务报表等有关资料进行的分析核查,通过设置风险预警指标及时发现结算参与人存在的问题。第三十三条 检查人员可要求被检查的结算参与人提供以下文件： （一） 十条 结算参与人违约给本公司造成经济损失的，由违约结算参与人承担赔偿责任。对于违约结算参与人未能赔偿的损失，按《证券法》、《证券登记结算管理办法》、 ...
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财务报表等有关资料进行的分析核查，通过设置风险预警指标及时发现结算参与人存在的问题。第三十三条 检查人员可要求被检查的结算参与人提供以下文件：(一)会计 十条 结算参与人违约给本公司造成经济损失的，由违约结算参与人承担赔偿责任。对于违约结算参与人未能赔偿的损失，按《证券法》、《证券登记结算管理办法》、 ...
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