因素的重大变化，及时分析该变化对评级对象信用等级的影响，出具定期或者不定期跟踪评级报告。第二十条受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的 ，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证。第二十九条证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理 ...
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的重大变化，及时分析该变化对评级对象信用等级的影响，出具定期或者不定期跟踪评级报告。第二十条 受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具 ，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证。第二十九条 证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。 证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理 ...
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2.3.7《公司法》规定的董事会各项具体职权应当由董事会集体行使，不得授权他人行使，并不得以公司章程、股东大会决议等方式加以变更或者剥夺。 公司章程规定 .7上市公司及其控股股东、实际控制人存在公开承诺事项的，公司应指定专人跟踪承诺事项的落实情况，关注承诺事项履行条件的变化，及时向公司董事会报告事件 ...
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规定除金融类企业外，所有证券发行募集资金不得用于买卖有价证券、委托理财、借与他人或投资于以买卖有价证券为主营业务的公司；加强了对上市公司募集资金使用的监管 转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。第十八条上市公司应当在可转换公司债券 ...
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基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送，不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。第七条投资管理人员应当严格遵守法律、行政 ，对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测、及时分析并按规定履行报告义务。第二十一条公司应当建立信息管理及 ...
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； (五)公司章程； (六)公司营业执照； (七)债券募集办法、发行公告及发行情况报告； (八)债券资信评级报告及跟踪评级安排说明； (九)债券实际募集数额的相关证明文件； (十)上市公告书(内容与格式见附件2)； (十一)具有 ...
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推荐人不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益。 第四章债券上市审核 4.1本所上市委员会对债券上市申请进行 的偿付风险及对策措施 七、债券担保人基本情况及资信情况(如有) 八、债券跟踪评级安排说明 九、债券受托管理人(如有) 债券受托管理人简况，债券受托管理协议主要 ...
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；（七）债券募集办法、发行公告及发行情况报告；（八）债券资信评级报告及跟踪评级安排说明；（九）债券实际募集数额的证明文件；（十）上市公告书（内容与 3.7上市推荐人不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益。3.8上市推荐人未能遵守上述规定，本所按有关法规进行处理。第四 ...
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指定网站披露跟踪报告，对本办法第三十五条所涉及的事项，进行分析并发表独立意见。发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供 行政法规和中国证监会的规定，不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机构、本人或者他人谋取不正当利益。 第五章 保荐业务协调 第五十四条 保荐机构及其保荐代表人 ...
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落实情况，并对收购人和上市公司后续计划落实情况、相关承诺履行情况及收购效果进行跟踪监管。结合监管特别是持续监管中发现的问题，在诚信档案中记录对上市公司 利用自有资金进行投资、是否与其他信托投资分账管理、是否代他人持有股份。如代持，应着重了解他人的基本情况；收购人通过非现金资产进行定向增发取得控制权的， ...
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