，并同时向本所报告。4.8 保荐人履行保荐职责发表的意见应当及时告知发行人，记录于保荐工作档案。发行人应当配合保荐人和保荐代表人的工作。4.9 保荐人在履行保荐职责 ）：13．近亲属的姓名、身份证号码：配偶：父母：子女（含年满18岁具有民事行为能力的子女）： 兄弟姐妹：14．最近五年工作经历：二、是否 ...
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不少于一千人，个人持有的股票面值总额不少于人民币1，000万元； 四、公司有最近三年连续盈利的记录；原有企业改组设立股份有限公司，原企业有最近 者，证券商不得受理其证券买卖委托。 委托人为自然人的，证券商须交验委托人居民身份证，并要求委托人亲自签订委托契约。 委托人为法人的，证券商须要求其指定买卖证券 ...
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；c） 对于数据交换文件：1） 采用文本文件定长记录方式；2） 每行一条完整记录；3） 换行须用换行（OAH）、回车（ 席位进行资金对账使用.资金清算数据项见表85。表85资金清算文件ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否必需355 SequenceNO A 20 序号 唯一确定一条记录，不能重复 ...
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6)公司登记注册的证明文件。(7)股权结构及分布。(8)经注册会计师签证的公司最近三年的资产负债表和损益表。(9)本所会员的书面推荐证明。(10)股份登记 复印件。(4)公司章程。(5)董事、监事及经理人名册、履历表，并各附户籍或身份证复印件。第十六条 证券商向本所缴存证券交易保证金、清算头寸后，方可 ...
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名册、大股东及事持股资料以及董事会印章，保管上市公司董事会和股东大会会议文件和记录；（八）帮助上市公司董事、监事、高级管理人员了解法律法规、公司章程、规则及 国籍９．拥有哪些国家或地区的长期居留权（如有）１０．专业资格（如有）１１．身份证号码１２．护照号码（如有）１３．配偶及近亲属的姓名、身份证号码： ...
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。７．３．１２上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于３０００万元或高于市公司最近经审计净资产值的５％的，公司董事会必须在做出决议后两个工作日内送本所并 ９．拥有哪些国家或地区的长期居留权（如有）：１０．专业资格（如有）：１１．身份证号码：１２．护照号码（如有）：１３．近亲属的姓名、身份证号码：配偶 ...
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报送定期报告或者临时报告文稿和相关备查文件。2.9 上市公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有 适用)：13.配偶及近亲属的姓名、身份证号码：配偶：父母：年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶兄弟姐妹：14.最近五年的工作经历：二、是否 ...
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名册登记。第五十五条 个人名册登记应载明登记日期和委托人的姓名、性别、身份证号码、家庭地址、职业、联系电话，并留存印鉴或签名样卡，如有委托 第一五二条 中介经纪人接到证券商交易员交来的“变更或撤销通知单”后，应对“证券买卖申报记录表”作相应变更或撤销，并由其签章。第一五三条 中介经纪人发现“场内成交单 ...
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委托过程有详细的记录，并在代理协议中充分说明自助委托的风险，明确会员与客户各自的责任。第八条会员在为客户开设资金账户时，必须留存客户身份证、证券账户复印件 代理业务提供便利，严禁将本所席位以转让、租赁、承包等形式交由其他机构或个人使用。第十二条禁止会员在代理业务中从事下列行为：1．挪用客户保证金、侵占 ...
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且不受制于任何第三方的承诺。(二)确认书同意中国证监会及其派出机构对股东信贷记录等社会信誉情况进行查核的确认书。(三)申请报告主要内容包括拟设立基金管理公司 及其他从事研究、投资、估值、营销等业务的人员的基本情况，主要包括身份证复印件、学历学位证书复印件、基金从业资格证明及简历；3、股东会关于选举董事 ...
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