的机构。3.1.4注册（过户）登记人 transfer agent负责基金投资人账户保管、交易记录保存、代理分红、投资人账户报告、登记基金份数等服务的机构，简称TA。 转托管业务的过户费设置为：每笔固定收费20元，则费率表为一条记录：业务代码126，资金类型007，个人/机构标志为1，取费率方式为0， ...
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和法人名册登记。第五十五条 个人名册登记应载明登记日期和委托人的姓名、性别、身份证号码、家庭地址、职业、联系电话，并留存印鉴或签名样卡，如有委托代理人，委托人 买进与卖出委托时，仍应分别向本所申报竞价。第至一条 证券商应将申报记录保存三个月以上，并随时接受本所的核查。开 盘 交 易第至二条 每个营业日 ...
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信息、处罚处分信息。第七条基本信息包括：姓名、性别、出生日期、出生地、国籍、身份证或护照编号、居住地址及联系电话、从业机构、职务或工作岗位、工作地址及联系电话 、查询对象、查询事由、查询时间等。第十六条诚信信息的保存。诚信信息由当前记录库和历史记录组成。当前记录的保存期限为：（一）基本信息长期保存；（ ...
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？附3：基金评奖从业人员情况表一、基金评奖人员基本情况表职 务 姓 名性别身份证号码 出生年月文化程度*是否具有基金从业资格 *业内工作年限注：1、此表应填报 和材料制作是否有管理制度？9、基金评奖相关业务数据、工作底稿等的保存是否严格？保存期限是多久？10、机构是否建立评奖标准、方法和作业程序的检讨 ...
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大会,上市公司和召集人不得以任何理由拒绝。第二十四条股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明出席股东大会。代理人还应当提交股东授权 内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保存,保存期限不少于10年。第四十 ...
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委托契约者，证券商不得受理其证券买卖委托。 委托人为自然人的，证券商须交验委托人居民身份证，并要求委托人亲自签订委托契约。 委托人为法人的，证券商须要求其指定买卖证券的 次全部成交时，其余量仍可继续竞价。第七十七条 证券商应将其申报记录至少保存二年，并随时接受中证交检查。第五节 竞价及撮合成交第七十八 ...
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有关的必要记载事项。第三十五条国债期货交易的委托人是自然人的，应当本人持身份证原件办理开户手续，并当场签字；国债期货交易委托人是法人的，被授权开户者应当出具 事项。第四十九条国债期货经纪机构的所有国债期货成交情况应当有完整记录，并至少保存至合约到期日后５年。国债期货经纪机构对客户委托买卖的帐目至少保存 ...
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有关的必要记载事项。第三十五条国债期货交易的委托人是自然人的，应当本人持身份证原件办理开户手续，并当场签字；国债期货交易委托人是法人的，被授权开户者应当出具 事项。第四十九条国债期货经纪机构的所有国债期货成交情况应当有完整记录，并至少保存至合约到期日后５年。国债期货经纪机构对客户委托买卖的帐目至少保存 ...
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记载事项。第三十五条 国债期货交易的委托人是自然人的，应当由本人持身份证原件办理开户手续，并当场签字；国债期货交易委托人是法人的，被授权开户者 的国债期货交易行为的；(五)擅自挪用会员交纳的保证金的；(六)不按规定保存有关交易记录的；(七)拒绝协助中国证监会、财政部及有关部门查处国债期货交易违法行为的 ...
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复印件。(4)公司章程。(5)董事、监事及经理人名册、履历表，并各附户籍或身份证复印件。第十六条 证券商向本所缴存证券交易保证金、清算头寸后，方可参加 保管方式(领回证券、集中保管)，并应附注下列各款事项：(1)未填明(有效期限)者视为当日有效。(2)委托方式应予标明。(3)书面或电报委托者应粘附函电 ...
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