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中国证监会关于发布《证券公司内部控制指引》的通知
制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施,有效控制包销风险。证券公司应建立对
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商
分销
能力的评估监测制度。第六十二条证券公司应加强投资银行项目协议的 。证券公司应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度,保证委托人的知情权。
合同
到期后,编制的结算报告应由委托人进行确认,必要时由中介机构或托管人审核。 ...
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