涨势或者市场走势做出确定性判断，未按要求履行报备程序等问题。4. 人员管理不规范，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询 占比 金额 占比 一、发布研究报告 二、证券投资顾问 其中：销售证券资讯咨询软件产品 三、财务顾问服务 其中：为上市公司提供并购重组等财务顾问 四、证券 ...
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和恢复工作。10. 部门的需求给予及时的响应和技术支持。(十三)新系统建设管理细则1．新系统建设方案系统建设必须坚持高安全性、高可靠性和标准化的原则 检查和统计 提供《交接日员工操作权限登记表》；6. 软件产品管理 提供《交接日系统软件台账》；7. 软件技术资料 提供《交接日技术资料登记表》交接日期： ...
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办法第一章 总则第一条 为了保障证券期货信息系统安全运行，加强证券期货业信息安全管理工作，促进证券期货市场稳定健康发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》、 信息安全和保密的权利和义务。涉及证券期货交易、行情、开户、结算等软件产品或者技术服务的采购合同，应当约定供应商须接受中国证监会及其派出机构的信息 ...
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缆。第四十三条 网络结构应合理可靠。第四十四条 网络设备应兼具技术先进性和产品成熟性，具有防攻击等功能。第四十五条 网络设备应有一定的冗余备份。第 经营机构应当建立健全技术事故的防范对策，严格按本规范要求建设、管理信息技术系统的硬件设施和软件环境，定期进行事故防范演习，针对薄弱环节不断改进完善。第九十 ...
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缆。第四十三条网络结构应合理可靠。第四十四条网络设备应兼具技术先进性和产品成熟性，具有防攻击等功能。第四十五条网络设备应有一定的冗余备份。第 期货经营机构应当建立健全技术事故的防范对策，严格按本规范要求建设、管理信息技术系统的硬件设施和软件环境，定期进行事故防范演习，针对薄弱环节不断改进完善。第九十四 ...
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第一条为切实保护投资者利益，防范风险，加强网上证券委托(以下简称“网上委托”)的管理，保证我国证券市场健康发展，制定本办法。 第二条网上委托是指证券公司 识别等关键技术产品应通过国家权威机构的安全性测评；网上委托系统及维护管理制度应通过国家权威机构的安全性认证；涉及系统安全及核心业务的软件应由第三方 ...
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身份识别等关键技术产品应通过国家权威机构的安全性测评；网上委托系统及维护管理制度应通过国家权威机构的安全性认证；涉及系统安全及核心业务的软件应由第三方公证 条获得网上委托业务资格的证券公司可在其达到《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》要求的证券营业部开展网上委托业务。第二十六条证券公司以外的其他 ...
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产品的资金；(五)中国保监会规定需要独立核算的保险产品资金。第三十七条保险资产管理公司和直接从事股票投资的保险公司应当通过独立席位进行股票交易。 和直接从事股票投资的保险公司应当规范机房设施、通讯设备、计算机设备、操作系统软件、数据库软件等股票交易系统的操作程序。第四十一条保险机构投资者选择证券经营 ...
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在设定的风险权限额度内进行投资决策。 (五)建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。第二十 验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。 信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令要定期更换， ...
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方式。二、监察稽核报告内容及有关说明(一)声明由总经理签字的以下声明：'××基金管理有限公司总经理于××××年××月××日阅读本报告，并知晓本报告内容。'(二)督察长评估 ？(如抽奖，回扣，送实物，送保险，送现金，送基金份额或其他产品等)若存在上述情况，请在备注中简要写明。3.13 公司在基金销售过程 ...
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