的网上单笔委托限额及单个交易日成交限额等；15、网络接入提供商、系统集成商、硬件和软件提供商名单及其他关联企业名单；16、网上委托系统中主要硬件及软件的规格型号 ，情节严重的，吊销网上委托业务许可。第三十四条证券公司执行本办法的有关情况纳入证监会对证券公司的年检范围。第三十五条本办法自发布之日起施行。...
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的安全完整。（四）不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，圆满完成公司的经营目标和发展战略。第五条公司完善内部控制机制必须遵循以下原则 其规定的业务、财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能。（三）各项经济业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是其业务 ...
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的安全完整。(四)不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，圆满完成公司的经营目标和发展战略。第五条 公司完善内部控制机制必须遵循以下原则 的业务、财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能。(三)各项经济业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是其业务授权 ...
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中国证监会批准。第十六条 境外机构可以在中国境内设立中外合营证券公司。中外合营证券公司的业务范围以及外方股东的持股比例应当符合中国有关法律法规和中国证监会的 公司高级管理人员实行谈话提醒制度。中国证监会对证券公司在经营管理中出现的问题，可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。第四十四条 中国 ...
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办法（征求意见稿）第一章总则第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的经营，促进证券公司的发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》 的证券公司；（二）网上证券经纪公司的注册资本金不低于人民币五千万元；（三）有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统；（四）具备证券从业资格的 ...
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经纪公司管理办法》，进一步规范期货经纪公司，提高期货经纪公司的经营管理水平和抗御风险的能力，保证期货市场的规范发展，特制定本原则。关联法规：国务院行政法规（ 职能管理部门以及各级管理、操作人员，都要在各自的工作岗位上按照所授的权限开展工作，并对自己职责范围的工作负责。(四)制定和完善各项审批制度，尤其 ...
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机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及监督检查部门及时了解证券公司的经营和风险状况，确保各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理。第二十二 系统的管理制度、操作流程、岗位手册和风险控制制度，加强信息技术人员、设备、软件、数据、机房安全、病毒防范、防黑客攻击、技术资料、操作安全、事故防范 ...
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的科学的决策机制、执行机制和监督机制，建立一个决策科学、运作高效的经营实体；（二）确保公司的经营运作符合国家有关法律、法规和行业监管规章；（三）建立有效的 、职能管理部门以及各级管理、操作人员，都要在各自的工作岗位上按照所授的权限开展工作，并对自己职责范围的工作负责。（四）制定和完善各项审批制度，尤其 ...
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三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更境内分支机构的经营范围；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第一项、第二项、第四项、 公司予以改进或者更换。国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供 ...
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制度、托管工作流程、交接清单等。3．获取相关资料：当地证监局加强对辖区高风险证券公司的摸底调查工作，要求以月报或季报形式上报《信息技术组织架构及人员情况表》(表1) 被托管机构。2、查杀须在断网情况下进行，查杀范围为整个营业部或总部；3、务必将杀毒软件升级为最新版本。 表22《交接日系统防病毒检查表》 ...
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