计算机信息系统安全保护条例》、《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》等相关法律法规制定本指引。 第二条本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券公司 对业务连续性的影响，并应采取适当的预防措施。 第六十条客户使用的网上证券委托软件应由证券公司管理和授权发布，证券公司应对其授权第三方发布的证券 ...
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计算机信息系统安全保护条例》、《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》等相关法律法规制定本指引。第二条 本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券公司 对业务连续性的影响，并应采取适当的预防措施。第六十条 客户使用的网上证券委托软件应由证券公司管理和授权发布，证券公司应对其授权第三方发布的证券 ...
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人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》等法律法规制定本指引。 第二条在中华人民共和国境内依法设立的基金销售机构开展网上 。 第十三条基金销售机构委托或定制开发网上基金销售业务系统，应与软件开发商签订详细的商业合同及保密协议，明确软件开发商应用软件中使用的第三方产品具备 ...
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，确保不存在内部控制的空白或漏洞。（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券 证券公司应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权。合同到期后，编制的结算报告应由委托人进行确认，必要时由中介机构或托管人审核 ...
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风险管理观念；同时制定有效的信息资料流转通报制度，保证全体员工及时了解重要的法律法规和管理层的经营思想。公司全体职工必须忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法律 维护等方面的职责。（三）强化电子信息系统的相互牵制制度，系统设计、软件开发等技术人员与实际业务操作人员必须相互独立，计算机系统的日常维护和管理 ...
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五节 电子信息系统控制第二十七条 电子信息系统控制主要内容包括：(一)根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定电子信息系统的管理规章 制度。(二)对电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责 ...
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提供投资资讯的功能，投资资讯应当包括以下内容： (一)基金基础知识； (二)基金相关法律法规； (三)基金产品信息，包括基金基本信息、基金费率、基金转换、手续费支付 第三十四条 在保障安全的前提下，基金销售机构可以将系统集成、应用开发、运营维护、设备托管、网络通信、技术咨询等专业服务按市场公平竞争的 ...
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报告。营业部负责人1年内累计离岗时间超过3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出 合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下要求：（一）营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务 ...
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，以及证券公司风险处置条例，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条第二条本指引适用于在中华人民共和国境内设立的证券公司，因出现重大 ： 被托管技术方： 监督人：表17： 交接日系统软件台账编号： 日期：编码 软件名称/版本 开发单位/软件来源 购入时间 安装设备类型现场技术岗位： 被托管机构财务 ...
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。第七条 中国证监会支持、协助国家信息安全管理部门组织实施信息安全相关法律、行政法规，依法对证券期货业信息安全保障工作实施监督管理。中国证监会派出机构按照 保密的权利和义务。涉及证券期货交易、行情、开户、结算等软件产品或者技术服务的采购合同，应当约定供应商须接受中国证监会及其派出机构的信息安全延伸检查 ...
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