规定的，按《贵州省人民政府关于行政处罚较大数额罚款标准》的规定执行。第十九条行署和县级人民政府的执法监督机构和监察机关应当建立健全行政许可监督检查 行政执法监督人员身份谋取私利或者进行其他违法违纪活动。行政执法监督人员违反前款规定，由上级行政执法监督机构暂扣或收缴直接责任人员的行政执法监督证件；情节 ...
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诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。第一百零四条中国证监会可以根据市场 期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不得超过自身净资产； （四）没有较大数额的到期未清偿债务；（五）近3年内未因严重违法违规经营受到行政 ...
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包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产； (四)没有较大数额的到期未清偿债务；(五)近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者 规定实行营业部统一管理制度，经营管理存在较大风险或者风险隐患；(六)未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患；(七)交易、结算或者财务 ...
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并以二者中比例较高者为准。（四）上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额。已按照本办法的规定报经中国证监会 的，责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，处以警告、罚款，并可以采取市场禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第 ...
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股东名单和持股数额；(五)公司的实际控制人；(六)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。第六十七条发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大 负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(一)进行虚假的或者误导投资者的 ...
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监督管理机构规定的其他事项。 关联法规：立法、司法解释（1）条国务院部委规章（2）条第六十二条 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而 进行处罚。 第二百零九条 依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。 第二百一十条 当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门处罚 ...
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十名股东名单和持股数额； （五）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 第六十二条 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的 处罚。 第二百零九条 依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。 第二百一十条 当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门处罚 ...
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公司的经营政策或者经营项目发生重大变化；(三)公司发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产的行为；(四)公司发生重大债务；(五)公司未能归还到期重大债务 ，没收非法获取的股票和其他非法所得，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员违反本条例 ...
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)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录； (五)无到期未清偿的数额较大的债务。 第十六条 独立基金销售机构申请设立分支机构的，应当具备下列条件 直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款： (一)违反本办法第五十四条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未取得基金销售业务资格 ...
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申请退会或被取消会员资格，可在年度终了后，按其原认缴数额予以退还；如会员按章程规定转让会员资格，则不予退还。第十条期货交易所对每个会员交纳的保证金， 费，应冲销长期投资；如有差额，作为投资损益处理。企业因违规交易被处的罚款，扣除责任人员承担的责任赔偿后的余额，报经企业法定代表人批准后，计入营业外支出。 ...
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