系统、生产系统、销售系统等方面的独立性和完整性，以及与原企业或主要发起人在法律关系、产权关系、业务关系（如现实的或潜在的关联交易和同业竞争等 ，评价其对发行人经营是否产生重大影响。了解以往发行人针对相关风险的主要应对措施以及这些措施实际发挥作用情况，核查发行人是否针对曾经发生和可能发生的主要风险制定了 ...
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四）发售新股的有关当事人本节列出下列有关当事人的机构名称、所在地、电话、传真以及这些当事人中负责与本次发行销售有关事项的联系人姓名：１．发行人及其法定代表人；２． （２）现有股东的控制；（３）发行人设立或发行股票，存在哪些法律上的欠缺，等等。在陈述每项风险之后，还可说明发行人采取或准备采取哪些措施减少 ...
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保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定本规定。第二条保险公司为首次公开发行股票编制招股说明书时， 应披露聘请的精算师事务所和经办精算师，以及精算师费用。第五条保险公司应披露各种行业风险和公司自身风险。对这些风险因素能作出定量分析的，应进行定量分析； ...
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三、在确定常设机构的利润时，应当允许扣除其进行营业发生的各项费用，包括行政和一般管理费用，不论其发生于该常设机构所在国还是其他地方。四、如果缔约国一方习惯 ，可以在该缔约国另一方征税。二、然而，这些利息也可以在该利息发生的缔约国，按照该缔约国的法律征税。但是，如果利息受益所有人是缔约国另一方居民，则所 ...
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摘要披露前，任何当事人不得违反规定披露与募集说明书及其摘要有关的信息，或利用这些信息谋取利益。发行人、任何中介机构或人士利用与募集说明书及其摘要有关的信息 投资决策前，应认真阅读募集说明书全文。'关联法规：全国人大法律（2）条第三十条发行人应在概览中简介发行人及其主要股东，发行人的主要财务数据，本次 ...
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。注册会计师的审计工作，虽然是受上市公司董事会委托进行的，要从公司收取审计费用，但你们的审计报告不是对董事会负责，而是对股东大会负责，对社会公众和 信息根据法律规定都要经注册会计师审计或审核。绝大多数上市公司能正确使用经审计或审核的财务信息，但中国证监会在监管中发现，有个别上市公司存在滥用这些信息的 ...
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是指由基金管理人。基金托管人订立的规范基金管理人、基金托管人及投资受益人权利、义务的法律文件。（八）证券经营机构，是指依《上海市证券交易管理办法》第四十一 时，基金募集即告失败。其募集基金所需的费用由基金发起人承担。第二十三条基金募集一旦失败，基金发起人必须在一个月内将募集的基金加计银行利息退还给受益 ...
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收益目标及投资限制（五）基金管理人从投资受益人处或基金资产中得到的各项费用及这些费用的计算标准与计算方法（六）基金管理人和基金托管人之间相互发生的各项费用 ，要求召开投资受益人大会。第五十九条投资受益人大会的决议，在符合下列条件的情况下具有法律效应，即举手表决的单位份额超过基金净资产的７５％以上。第六 ...
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经济补偿协议书》，该协议书规定由富群公司向琼民源支付5100万元补偿费。经查证，该笔费用是民源大厦而不是富群公司支付的。琼民源将该笔费用计作管理费 项目的资产评佑增值而产生的。而这些评估项目均未经国有资产管理部门批准立项和确认，是不具法律效力的资产评估资料。琼民源在上述项目中用于对外投资的土地至今尚未 ...
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基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。 第五十条 基金行业协会可以在自律规则中规定基金销售费用的最低标准。 第六章 销售业务规范 第五十一条 办理基金 投资基金交易结算资金的安全，我们引用《证 券法》第139条规定，从法律上保证基金销售结算资金为客户资产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售 ...
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