投资者和公司本身都会带来不可估量的损失，我们必须谨慎从事，避免这样的问题发生。当然，大多数企业不可能都到境外证券市场上市或发行Ｂ股，但是随着我国的进一步改革 的差异，把境外证券法规已明令禁止的事例当做国际惯例在国内传播，这种做法是不科学、不严肃的。（三）上市公司要按照现代公司制度的要求，转换经营机制， ...
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会造成一些损失。我想，如果工作做好了，损失可能会减少到很小。当然，工作做不好会造成一定损失。即使这样，也应当比较一下。现在搞外盘业务，使大量外汇资金流 公司，不要产生误解，外盘停了还可以搞内盘，将来条件成熟了，也不是不可以做外盘业务。第五、关于中外合资的经纪公司怎么办的问题。现在中外合资的经纪公司全 ...
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能做到规范执业，甚至协助公司编制虚假财务信息。他们为公司会计报表出具的审计意见不是建立在认真履行审计程序，充分收集审计证据的基础上，而是一味地对公司 的几个疑点问题询问签字注册会计师时，他们自己也感到，如果严格履行逐级复核制度，这样的问题是完全可以避免的。诸如此类的问题必须引起大家的高度警惕。(四)不 ...
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的主要竞争手段，个别透支比例高达1：6，导致了风险增大和法律纠纷增多。(7)欺诈客户。主要是不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理客户委托事宜，特别是在 投资基金，一定要在国家法律法规许可的前提下，按照有关政策去办。如果不这样去做，就可能冲击市场秩序，甚至违背有关法规。所以，在开拓探索投资银行业务的 ...
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自觉维护社会公共利益。4．把受理投资者投诉作为投资者教育的一项重要工作。投资者教育不是空洞的说教，我们亦同时要听取投资者的投诉。境内外的经验都表明，从投资者 法律咨询服务或法律意见。总之，“好事要做得更实，实事要做得更好”，使投资者真切感到监管机构是他们利益的保护者。这样，他们才会对教育活动真正信服， ...
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新股发行，就是表明一项政策，即我国在较长时期内将保留和扩大B股市场。这样做，如能带动外资进入，并成为B股市场主要投资者，尚可实现原来设立B股市场 场的目的。国内居民把存入商业银行的一部分外币储蓄存款转到B股市场投资，只是国内外币使用方式的改变，而不是引进外资。现在，国内居民把外币储蓄存入银行，银行存在 ...
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，约有一半营业部还将备份数据异地存放。(三)内部管理逐步科学化、规范化。一是普遍健全了双重管理结构，即营业部的电脑部实行营业部总经理和总部电脑中心双重管理 方便客户为由，任由客户将保证金转到任何银行帐户。这样做，为不法分子盗卖客户股票后提取保证金开了方便之门。(五)柜台委托手续不严密。尽管客户都设置了 ...
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