管理委员会主席：尚福林二○○八年六月三日 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市 百零七条等相关规定予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第四十四条中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为， ...
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提供不真实、不准确、不完整的文件、资料。第六章处罚和附则第三十一条会员违反本所会员管理规则及本暂行规定的，本所可责令其改正，并视情节轻重单处或 7．交易手续费、印花税及其他收费说明；8．会员对客户委托事项的保密责任；9．客户应履行的交收责任；10．违约责任及免责条款；11．争议解决办法。第四条会员如向 ...
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．交易手续费、印花税及其他收费说明；８．会员对客户委托事项的保密责任；９．客户应履行的交收责任；１０．违约责任及免责条款；１１．争议解决办法。（五）会员 。（六）会员遇有下列情况，应在两日内向交易所报告：１．受到国家有关管理部门处罚；２．业务发生重大变化或发生严重亏损；３．涉及重大诉讼或仲裁事项；４． ...
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，秉公办事，不准利用职权徇私舞弊。第六章处罚第三十四条对违反本办法情节轻微的，要进行批评教育，限期改正；情节严重或经教育不改的，由人民银行会同有关部门按 条罚款使用的收据和对所罚款项的处理，按《哈尔滨市行政管理性收费和罚款没收财物暂行管理办法》的规定执行。关联法规：地方政府规章（1）条第七章附则第三十 ...
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，秉公办事，不准利用职权徇私舞弊。第六章处罚第三十四条对违反本办法情节轻微的，要进行批评教育，限期改正；情节严重或经教育不改的，由人民银行会同有关部门按 条罚款使用的收据和对所罚款项的处理，按《哈尔滨市行政管理性收费和罚款没收财物暂行管理办法》的规定执行。关联法规：地方政府规章（1）条第七章附则第三十 ...
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擅自提价、改变收费方法或印制票据。第十九条出租汽车经营者必须认真履行营运、安全、教育等方面的职责，对被管理的出租汽车从业人员违反营运、安全管理规定的，依法 根据本条例制定实施细则。第四十三条本条例自1998年2月1日起施行。市人民政府1994年4月12日发布的《宁波市出租汽车客运管理办法》同时废止。...
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期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。第三十三条期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。第三 给予行政处分或者纪律处分。第八十条违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第八十一条对本条例规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的 ...
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管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。第三十五条期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布 期货业协会履行下列职责：(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的 ...
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行为的；（二）乱收费、乱罚款、乱摊派及在执法中吃、拿、卡、要的；（三）打击报复检举、控告违法行政行为的人员和行政执法监督管理人员的；（四 行署、县级人民政府的行政执法监督机构对有本办法第二十九条规定的行为之一的行政执法人员，可以根据情节轻重采取以下行政措施：（一）批评教育、责令具结悔过；（二）建立不良 ...
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发挥作用，财政部和中国证监会曾颁布《会计师事务所、注册会计师从事证券相关业务许可证管理暂行办法》，最近又根据证券市场发展的需要和实践中出现的新情况，对此 在不同时期必须可比，也就是财务信息必须具有一贯性。据此，我国独立审计准则规定，注册会计师的审计报告需要对企业所采用的会计政策是否一贯表示意见。但是， ...
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