当日转发给相关期货交易所。 第二十八条期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。 第二十九条期货交易所注销客户 正当的利益。 第三十七条期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。 第三十八条期货交易所、监控中心 ...
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及时向邮政部门索要证明申请人签收的邮政部门回执。第四十五条 申请人自行领取行政许可文件的，受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件并予以签收 行政许可活动中违反本规定的，依照有关行政许可执法监督的规定进行处理。第五十三条 本规定自2010年2月1日起施行。《中国证券监督管理委员会行政 ...
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认购费用打折； (六)其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。 第十六条基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的 管理规定》的修改情况 根据反馈意见，我们对《管理规定》的部分内容进行了调整，具体情况如下： 1、将第七条第二款改为"对于投资于计提销售服务费的 ...
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的，应当提请基金评价机构做出调整或拒绝进行引用。第五章 监督管理与法律责任第二十三条 基金评价机构及其评价人员违反本办法规定从事基金评价活动的，中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的，依法进行行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第二十四条 中国 ...
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、基金经理的稳定性;(四)投资管理和研究能力;(五)信息披露和风险控制能力。第十二条 对基金的分类应当以相关法律、行政法规和中国证监会的规定为标准，可以在 的基金评价标准、方法和程序从事基金评价业务;(四)违反本办法第十四条的规定进行基金评价或发布基金评价结果;(五)违反本办法第十五条和第十六条规定的 ...
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当日转发给相关期货交易所。第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。第二十九条 期货交易所注销客户 正当的利益。第三十七条 期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。第三十八条 期货交易所、监控中心 ...
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、基金经理的稳定性;(四)投资管理和研究能力;(五)信息披露和风险控制能力。第十二条对基金的分类应当以相关法律、行政法规和中国证监会的规定为标准，可以在法律 的基金评价标准、方法和程序从事基金评价业务;(四)违反本办法第十四条的规定进行基金评价或发布基金评价结果;(五)违反本办法第十五条和第十六条规定 ...
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被调查的情形；（六）正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的 百二十六条第三款的规定处理：（一） 违反回避制度或者利益冲突防范制度；（二） 违反信息保密制度；（三） 未按照本办法规定进行跟踪评级；（四） 未按照 ...
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(二)中国期货业协会、期货交易所、期货经纪公司的工作人员及其配偶。关联法规：国务院行政法规（1）条第二十二条期货经纪公司开展期货业务的人员应当具备期货 交易的；(二)通过虚假宣传诱使投资者进行期货交易的；(三)未按照规定履行报告或者备案义务的；(四)违反中国证监会财务管理规定，经限期改正，仍未达到标准 ...
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，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。第十九条证券公司应当建立健全客户投诉和 解除委托合同。证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的，证券公司应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券 ...
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