向期货交易所报告大户名单、交易情况。第二十三条从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督 其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。第五十七条期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督 ...
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机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以更换。第一百五十三条 证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督 负责人批准，可以冻结或者查封；(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的 ...
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的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人 、关闭其分支机构。关联法规：国务院部委规章（5）条第六十条期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督 ...
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后，领取许可证。持许可证到工商行政管理机关登记，领取营业执照后方可开业。临时性文化经营活动，应申请办理临时许可证。许可证由省文化市场主管机关统一印制，禁止伪造、 许可证的行政处罚，需经原发证机关批准。第三十六条文化市场主管机关对违法经营的物品、设备有权采取暂时扣留、封存措施。采取暂时扣留、封存措施的， ...
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，并可能引发全局性问题。 (二)违章违规经营问题。部分机构在开展业务时，遵章守法意识不强， 片面追求利润，违章违法事件屡有发生。在一级市场上， 利润1亿多元。宁波证券作为地方性的中等证券公司，近年来努力加强内部管理和规范化经营，公司没有发生重大风险，没有发生一起经济案件，股票代理交易量名列全国证券公司 ...
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五）中国证监会规定的其他条件。第二十二条证券公司分公司是证券公司地区性的经营管理机构，根据总公司的授权从事证券业务。证券公司不得授权证券营业部或证券服务部从事 八）证券公司从业人员、高级管理人员是否遵纪守法；（九）证券公司是否违章、违法经营；（十）是否按中国证监会规定按时报送业务报表和财务报表；（十一 ...
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并发放许可证。许可证由自治区书报刊市场行政管理部门统一制作。第十二条从事书报刊经营业务的单位和个人领取许可证后，应当凭许可证向当地工商行政管理部门申请登记， 本条例有下列行为之一的，由书报刊市场行政管理部门给予警告，没收或者销毁违法经营的出版物，没收违法所得，可并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有 ...
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收益的有价证券。 第三条 发行人，是指经工商行政管理机关注册的具有房地产业经营范围的企业法人。 第四条 投资人，是指持有房地产投资券的自然人或法人 金融机构，非金融机构公民个人，给予以下处罚：(一)责令其停止违法经营；(二)没收非法所得；(三)处以违法活动所涉及金额10％以下的罚款。以上处罚，可以并处 ...
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三条、第六条规定发行投资券的企业，给予以下处罚。(一)责令其停止违法活动，退还所筹资金；(二)冻结发行投资券所筹资金；(三)通知其开户金融机构停止 十九条规定的金融机构，给予以下处罚。(一)责令其停止违法经营；(二)没收其非法所得；(三)处以违法活动所涉及金额10％以下的罚款；(四)停业整顿。以上处罚 ...
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主承销商，协助主承销商组织承销活动；承销团中除主承销商、副主承销商以外的证券经营机构为分销商。组织承销团的承销商应当签订承销团协议，承销团协议应载明下列事项： （四）其他违反本办法从事股票承销业务的行为。第四十五条证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被国家有关部门调查期间，可以暂停其股票承销业务 ...
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