.doc 中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定第一章 总 则第一条 为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）实施行政许可行为，完善证券期货行政许可实施 及其工作人员在实施行政许可活动中违反本规定的，依照有关行政许可执法监督的规定进行处理。第五十三条 本规定自2010年2月1日起施行。 ...
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被处罚机构和个人提出的缓交罚没款项申请时，应及时核实情况，提出处理建议，并按规定向证券监管机构分管稽查工作的领导报告，经批准后执行。第十 行政处罚以前，当事人要求举行听证的，应当按照本办法履行听证程序。(一)责令停止发行证券；(二)因重大违法行为取消其证券上市交易资格；(三)责令停业整顿；(四)限制、 ...
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基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和 外部压力。第二十九条董事会应当明确向督察长了解公司相关情况、安排工作的程序以及督察长的报告路径。董事会或者董事会下设的相关专门委员会应当定期或者不定期 ...
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进行审核，并按国家有关规定办理审批手续；(四)对期货交易所、期货经纪机构及其他有关机构的业务活动进行监督、检查，对违法行为进行处理；(五)对影响或者可能 规定第二十七条各项条件的单位，要求取得会员资格的，按下列程序办理：(一)向期货交易所提出书面申请，并提交有关文件；(二)期货交易所对申请单位进行审查 ...
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、徇私舞弊、泄露秘密的内部审计机构和审计人员，由其所在部门、单位根据有关规定给予处理；构成犯罪的，应当移交司法机关追究刑事责任。第十六条对审计工作成绩 的内部审计机构和忠于职守、坚持原则、有突出贡献的内部审计人员，以及揭发检举违法行为、保护国有财产的有功人员，所在单位和上级主管部门应给予精神或物质奖励 ...
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交易量；完善结算保证体系，建立风险基金，保证交易顺利进行；对违反有关规定的会员和工作人员进行处理。 第十条 期货交易所应加强财务管理，其年度财务报告，须经 必须加强对经纪人的培训和管理。期货纪公司对有欺诈、损害客户和公共利益或违法行为的经纪人必须及时除名，并以适当形式公布。任何期货经纪公司对因上述原因 ...
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鉴于以上情况，我们认为该公司有违反国家有关法律、法规和规定的行为，管理混乱、规章制度不健全，问题严重，应严肃处理。 二、处罚决定。1、东诚公司立即停止接受从事 法规及规定对东诚公司进行处罚，并将处罚结果报我会。4、对东诚公司与客户之间的经济纠纷依照有关法律程序处理。5、建议地方政府继续做好客户工作。 ...
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各会员单位：为加强期货市场的一线监管，遏制过度投机，打击违法违规行为，保障期货市场平稳、规范、健康运行，交易所现将期货市场实际控制关系账户的认定 上期交监查字[2010]265号）和《关于上海期货交易所异常交易监控暂行规定有关处理标准及处理程序的通知》（上期交监查字[2010]266号）中，所称“关联 ...
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》的通知市政府各部门、各直属机构：现将《安庆市人民政府安全生产职责暂行规定》印发给你们，请认真贯彻执行。安庆市人民政府二○○一年十二月六日安庆市人民政府安全 法律、法规和本市安全生产工作的需要，及时组织制定和发布有关安全生产的规定；(三)建立健全安全生产目标管理责任制，并组织考核、奖惩，对考核不合格 ...
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信息披露的有关条款的内容。上市公司披露上述内容、必须按本所有关信息披露的程序和统一格式办理。第九条 招股说明书的编制按证监会《公开发行股票公司信息披露的 ； ２．本所调查上市公司违法行为过程中所获得的信息； ３．与国家利益有直接关系的经济情报； ４．本所依据国家证券管理部门规定的标准认为可以免予公布的 ...
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