表，办理相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理 计划的金额和其他信息。 自中国证监会书面确认之 商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露； (十三)根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现 ...
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公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制。第二十二条证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取将有关工作人员纳入跨墙管理、促使敏感信息公开或 公司提供证券发行保荐服务的，应当严格履行保荐义务，诚实守信、勤勉尽责，不应通过从事保荐业务谋取任何不当利益。第四章工作人员证券投资行为管理和监控第三十 ...
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查阅。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。第五十三条 期货公司应当按照规定为客户 ，进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。第八十四条 中国证监会及其派出机构有权采取下列措施， ...
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不得将上述信息提供给机构和个人从事经营活动，不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。第五条会员应在其营业场所设专业人员为客户提供必要的 。第十五条会员必须以其法人名义在深圳证券结算公司开设营业务证券账户，并通过该证券账户进行所有的自营买卖。第十六条会员应开设独立的自营业务资金账户， ...
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；(五)受发行人的委托派发证券权益；(六)提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；(七)中国证监会批准的其他业务。第九条证券登记结算 证券登记结算机构接受证券发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。托管，是指证券公司接受客户委托，代其保管证券并提供 ...
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七条 概要必须说明可转换公司债券募集说明书概要编制所依据的法规，发行人董事会是否已通过该募集说明书概要，是否确信所摘内容与可转换公司债券募集说明书正文一致且无 证监会指定报刊和网站的时间。第八条 上市公告书在披露前，任何当事人不得泄露有关的信息。第九条 公司应在披露上市公告书后十天内将上市公告书文本一 ...
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