稽查工作进行业务指导，并组织、协调查办证券期货违法违规案件。 二、股票发行业务工作职责(一)负责辖区内拟发行公司改制情况验收，出具报告。(二)负责监督辖区内拟 内基金从业人员申请基金从业资格进行初审。协助对辖区内基金管理公司、基金托管部进行定期或不定期的检查、年检、以及涉嫌违法、违规行为的调查；督促、 ...
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活动，根据《上市公司收购管理办法》（证监会令第35号）的规定，以及《派出机构监管工作职责》（证监发[2003]86号）和《上市公司辖区监管责任制工作 财务顾问业务的规则，提出对财务顾问及其执业人员的具体监管要求，负责与机构部、中国证券业协会进行总体协调。 （二）证券交易所 证券交易所负责上市公司的收购 ...
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．审核材料应当由委员妥善保管，不得对外泄露，待发审委会议结束后由发行监管部工作人员收回。4．发审委会议召开过程中，参会人员应当关闭手机、呼机及其他 ，宣读表决结果。(三)委员任期届满，中国证监会将对委员遵守发审委纪律和履行职责的情况进行考核和评价。(四)中国证监会发现发行人及其他相关单位或者个人以任何 ...
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审核材料应当由委员妥善保管，不得对外泄露，待发审委会议结束后由发行监管部工作人员收回。4、发审委会议召开过程中，参会人员应当关闭手机、呼机及其 结果。(三)委员任期届满，中国证券监督管理委员会将对委员遵守发审委纪律和履行职责的情况进行考核和评估。(四)中国证券监督管理委员会发现发行人及其他相关单位或者 ...
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3、审核材料应当由委员妥善保管，不得对外泄露，待发审委会议结束后由发行监管部工作人员收回。4、发审委会议召开过程中，参会人员应当关闭手机、呼机及其他 。（三）委员任期届满，中国证券监督管理委员会将对委员遵守发审委纪律和履行职责的情况进行考核和评估。（四）中国证券监督管理委员会发现发行人及其他相关单位 ...
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事务所对申报财务会计资料的特定项目进行专项复核。专项复核的决定由证监会发行监管部作出。专项复核应遵照以下程序和标准执行：一、专项复核的目的专项复核 的使用专项复核报告作为发行人申请文件的组成部分，供证监会发行监管部、股票发行审核委员会履行核准工作职责时使用。执行专项复核的会计师事务所应根据其履行的程序 ...
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十条中国证监会组织设立并购重组专家咨询委（以下简称专家咨询委），专家咨询委的具体组成办法、工作职责和工作制度另行制定。 第三章并购重组委及委员的职责 监督，遵守中国证监会纪检部门的谈话制度，接受廉政评议，按规定向中国证监会上市部、纪委、监察局提交述职报告；十、本人接受并愿意积极配合中国证监会按有关规定 ...
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十条中国证监会组织设立并购重组专家咨询委（以下简称专家咨询委），专家咨询委的具体组成办法、工作职责和工作制度另行制定。 第三章并购重组委及委员的职责 监督，遵守中国证监会纪检部门的谈话制度，接受廉政评议，按规定向中国证监会上市部、纪委、监察局提交述职报告；十、本人接受并愿意积极配合中国证监会按有关规定 ...
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，作出如下规定：一、在保障业务的有效隔离，防范风险传递和利益冲突，并具备充分履行职责所必须的经营管理能力、时间和精力的前提下，允许证券公司董事、监事和高管人员 对基金公司、期货公司人员任职另有规定的，从其规定。四、我部此前下发的证券公司行政许可审核工作指引的规定如与本指引不一致的，按本指引执行。《高管 ...
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网点建立投资者园地的通知》（证监办发[2004]51号）要求，做好投资者园地的建设工作。投资者园地要重点突出证券法规宣传、证券知识普及和风险揭示等内容，要 业务营销行为的规范，将营销人员纳入公司员工范畴统一管理，明确授权范围、业务职责和禁止行为。证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的 ...
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