以下5名个人陈红兵、王翀、马晓阳、穆宝敏、周朝晖 十三、浙江省1、杭州新希望证券投资顾问有限公司及以下3名个人王玮、王治平、胡俊2、浙江证券有限公司及以下5名个人马文 谦、薛胜利、刘继广、张金科、柳循晓、谢清喜、于军礼3、河南华证金融投资咨询公司及以下9名个人张爱民、刘增学、王晓刚、杨中贤、郭兵、朱小 ...
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家机构和刘钟海等15名个人通过2002年度年检。 附件：《通过2002年度年检的证券投资咨询机构及其执业人员名单》 二○○三年十月八日 附件：通过2002年度年检的证券投资咨询机构 袁光顺、穆伯达、刘乐宇、江松伟、陈禹3．河南华证金融投资咨询有限公司及以下5名个人张爱民、刘增学、朱晚会、马海燕、王义4 ...
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纳入本机构统一的信用风险管理体系，包括对风险集中度的管理。第五十条金融机构投资资产支持证券，应当实行内部限额管理，根据本机构的风险偏好、资本实力 机构有义务承担被转让信贷资产的重大信用风险。(三) 发起机构对资产支持证券的投资机构不承担偿付义务和责任。(四) 在信托合同和信贷资产证券化其他相关法律文件 ...
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1. 业绩比较基准应当在业绩评价期开始时予以明确；2. 业绩比较基准与基金的投资风格和方法一致；3. 业绩比较基准的数据可以合理的频率获取；4. 组成业绩 的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。6. 利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。7. 参与未持有基础资产的卖空交易。8. 从事证券承销 ...
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持有的股指期货合约公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失。 6111 投资收益 按照股指期货、交易目的等进行明细核算。 核算基金持有的股指期货合约平 .65 负债及所有者权益总计 17.65 编制人： 审核人： 注：衍生金融资产项下的股指期货投资净额为0。在当日无负债结算制度下，结算准备金已包括 ...
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金额④）3、确认平仓损益/到期交割损益借：结算备付金（金额⑥[17]）贷：投资收益-股指期货-××股指期货（金额⑥）4、当日无负债结算借：结算备付金（金额 .65 负债及所有者权益总计 17.65 编制人： 审核人： 注：衍生金融资产项下的股指期货投资净额为0。在当日无负债结算制度下，结算准备金已包括 ...
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） （1060）3 固定收益投资 （1061） （1062）其中：债券 （1063） （1064）资产支持证券 （1065） （1066）4 金融衍生品投资 （1067） （1068）其中：远期 （1069） （1070）期货 （1071） （1072）期权 （1073） （1074）权证 （ ...
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销售机构 第八条基金管理人可以办理基金销售业务。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金 业务，并具备从事基金业务二年以上或者在其他金融相关机构五年以上的工作经历； (四)持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度； (五)最近三年 ...
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：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座2层邮编：100033附件：1、《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》2、基金评价业务申请材料的内容与格式 从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，成绩合格的；3、业内工作年限是指从事金融业务相关的工作经历或学术经历的时间。二、 ...
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，由发行人与认购机构签订协议安排发行。第十条 采用簿记建档方式协议承销发行的金融债券，发行人应选定簿记管理人；在簿记建档前，簿记管理人应向承销团成员公布簿记 机构在信用评级过程中应恪守执业操守，保证评级结果的客观公正，充分揭示金融债券的投资风险。在信用评级过程中，信用评级机构不得与发行人、主承销商或 ...
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