客户、地域和行业特征，将其纳入本机构统一的信用风险管理体系，包括对风险集中度的管理。第五十条金融机构投资资产支持证券，应当实行内部限额管理， 从事信贷资产证券化业务活动的农村合作银行、城市信用社、农村信用社、财务公司计算证券化风险暴露的资本要求，比照适用本办法。从事信贷资产证券化业务活动的外国银行在华 ...
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应恪守执业操守，保证评级结果的客观公正，充分揭示金融债券的投资风险。在信用评级过程中，信用评级机构不得与发行人、主承销商或其他当事人协商信用级别， 中央结算公司或直接向中国人民银行反映或举报。第二十三条 符合《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》（中国人民银行财政部国家发展和改革委员会中国证券监督 ...
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半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理。（六）具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合本办法第三十一条、三十二条规定的风险管理 十五条证券经营机构依第十六条第一款所得股票，除按国家关于金融机构投资的有关规定可以持有的外，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入， ...
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请你们根据审核要点的要求，严格把关，统一规范，做好初审工作。附件：一、“风险说明书”审核要点二、“客户委托合同书”审核要点三、“期货交易规则”审核要点四、“从业人员 记录。五、管理人员还应当具备以下条件之一１、在证券或金融机构工作三年以下，并曾担任证券或金融机构部门经理以下或同等职务；２、在证券或金融 ...
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管理委员会二○○三年五月十五日 附件：《关于证券公司从事集合性受托投资管理业务有关问题的通知》证监机构字[2003]107号各证券公司：近一时期，部分证券公司开展 的根据，并以书面方式明确说明所作预测仅供委托人参考，投资风险由委托人自行承担。（二）集合投资计划使用的证券账户和资金账户，应当由具有证券 ...
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通知》（国发［１９９６］１０号）的精神，加强金融监管，防止金融风险，确保金融机构稳健运行，现就禁止金融机构进入期货市场有关问题通知如下：一、各类金融 加强监管，防止信贷资金流入期货市场。三、所有金融机构均不得投资入股期货交易机构、期货经纪机构。已投资入股的金融机构必须在１９９６年１２月３１日之前将股份 ...
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过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。中国证监会及其派出机构可以根据监管需要，要求证券公司聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其月度 派出机构可以要求公司补充提取资产减值准备并相应核减净资本金额。第十二条证券公司应当将流动资产和长期资产中的金融产品投资合并计算，统一进行风险 ...
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的教育经历、工作经验、从业资格、专业职称等基本情况介绍；（三）风险控制、合规控制及投资管理等主要制度。 二、符合试行办法第十四条规定的证明文件 4） 政府债券；（5） 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。5. 基金 ...
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人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求； (七)中国证监会规定的其他条件。 第十条商业银行申请基金 保本基金的，应当充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，并说明保本基金仍然存在本金损失 ...
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是指保险公司根据中国保监会的有关规定，与商业银行或者其他专业金融机构签订托管协议，委托其保管股票和投资股票的资金，负责清算交割、资产估值、投资 至少应当包括股票托管制度、股票交易管理制度和信息管理制度。保险资产管理公司的股票投资风险控制制度还至少应当包括股票交易管理制度和信息管理制度。第三十三条保险 ...
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