买卖B种股票必须委托证券经营机构办理。第二十八条 个人投资者在境内买卖B种股票时，须出具B种股票帐户本和本人的有效身份证件，并填写委托买卖单据。机构 机构须于次日本地时间下午三点以前，把未成交部分的外汇保证金划入投资者在结算银行的帐户。每逾期一天，须按隔夜LIBOR＋0.5％的利率付给投资者利息。如 ...
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申请开立B股股票帐户。同时须提交以下材料：(1) 本人有效身份证明文件；(2)1000美元以上的银行进账凭证；(3)《上海B 股境内居民个人开户登记申请表》；(4)本所及登记公司认为需提供的其他材料。 二、会员受理境内居民个人开户申请后，应认真审核以下事项：(1) 身份证件的有效性；(2)申请人所交 ...
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规定。２、对客户开户的资金、资金来源要求无论是企业还是自然人开设期货交易帐户，均应说明资金来源。银行贷款和拆入资金不得用来进行期货交易。３、开户的具体程序①客户 或平仓、所需保证金数额、交易手续费、税款等。五、帐户管理１、帐户的设置期货经纪机构为客户提供专门帐户，供客户从事期货交易的资金往来，该帐户与 ...
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管理应当遵循以下规定：(一)公司应当在银行设立专用帐户存储募集资金，并需与开户银行签订募集资金专用帐户管理协议。专用帐户的设立由公司董事会批准，在 抵押贷款、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。禁止对公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用募集资金。三、公司在决定召开股东大会之前， ...
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应当遵循以下规定：（一）公司应当在银行设立专用帐户存储募集资金，并需与开户银行签订募集资金专用帐户管理协议。专用帐户的设立由公司董事会批准，在公司 抵押贷款、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。禁止对公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用募集资金。三、公司在决定召开股东大会之前， ...
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户实际成为你公司的自营帐户。你公司使用个人帐户自营股票的行为违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》(简称《自营管理办法》)第十四条? 之日起十五日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。如果对本处罚决定不服，可在 ...
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5月22日，国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委发出严禁国有企业和上市公司炒作股票的通知后，你公司下属证券部继续利用个人股票帐户进行网上新股申购，共计申购17次， 经理赵耀民和证券部副经理高玉章的个人帐户，用于公司的证券自营业务，这一行为亦构成《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项所 ...
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、代销单位应将兑付周转金全额如数交回财政部门。（５）不办理“以旧换新”的单位和个人，其旧券仍按原规定的兑付时间和原定利率兑付。四、券面的领取：各专业银行到 ５月１０日和６月１０日以前分别将“待缴帐户”的发行款上划到市人民银行“０２１１”帐户。３．“以旧换新”券面的管理：各承（代）销单位在按上述规定分二 ...
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不断提高证券营业部的服务质量和避免差错事故的发生。（三）制定统一的股东帐户和资金帐户管理制度，妥善保管客户的开户资料，严格客户资金的存取程序和授权审批制度。 表外登记，不得将代保管的证券进行抵押、回购或卖空等。第二十一条投资银行业务控制主要内容包括：（一）建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度， ...
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条 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。第三条 从事证券交易结算资金存管业务 (十一)验资专户，指结算公司设立的用于新股发行时申购资金验资的专用存款帐户。第三十八条 证券公司应当按照本办法制定客户交易结算资金操作办法和规程 ...
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