企业买卖股票，若发现企业占用贷款买卖股票(包括认购新股)，银行要立即收回贷款，并在一定期限内对违规企业停止贷款，由企业的行政主管部门追究企业领导人的 (总经理、主管副总经理)的金融机构高级管理人员任职资格，中国人民银行要停止该证券登记、结算机构的证券交易资金清算业务。证券经营机构为客户证券交易提供透支 ...
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对拆借市场的监督管理，定期掌握非银行金融机构在拆借市场的交易情况，及时查处违规行为。四、严格禁止证券交易透支行为１．上海、深圳证券交易所及其下属的证券 （总经理、主管副总经理）的金融机构高级管理人员任职资格，中国人民银行要停止该证券登记、结算机构的证券交易资金清算业务。证券经营机构为客户证券交易提供 ...
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不正当利益、进行利益输送； (三)采用任何方式向资产委托人返还管理费； (四)违规向客户承诺收益或承担损失； (五)将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事 业务与证券投资基金之间的业绩比较、异常交易行为做专项说明，并由投资经理、督察长、总经理分别签署。 资产管理人、资产托管人应当在每年结束之日起 ...
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条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当将委托财产交由具有基金托管资格的商业银行托管。第十三条 从事特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立 、进行利益输送；（三）采用任何方式向资产委托人返还管理费；（四）违规向客户承诺收益或承担损失；（五）将其固有财产或者他人财产混同于委托财产 ...
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利益、进行利益输送；（三）采用任何方式向资产委托人返还管理费；（四）违规向客户承诺收益或承担损失；（五）将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事 基金和委托财产投资组合之间的业绩表现有明显差距，应当出具书面分析报告，由投资经理、督察长、总经理分别签署后报中国证监会备案。第四十二条 基金管理公司应当 ...
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十条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管。第十一条 从事特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当 、进行利益输送； （三）采用任何方式向资产委托人返还管理费； （四）违规向客户承诺收益或承担损失； （五）将其固有财产或者他人财产混同于委托 ...
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；(二)发布市场信息；(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。关联法规：国务院行政法规（1 的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。第三十五条期货交易所任免中层管理人员，应当在公布 ...
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三条证券公司应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险。第一百零四条证券公司应建立大额资金 公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实。（二）监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施 ...
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公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。 证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务。 关联法规：国务院部委规章（1）条 银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。 关联法规：国务院部委规章（1）条第一百三十三条 禁止银行资金违规流入股市。 证券公司的自营业务必须使用 ...
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的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。 第六十四条 依照法律、行政法规规定必须作出的公告 的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。 第一百三十三条 禁止银行资金违规流入股市。 证券公司的自营业务必须 ...
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