是对财务报告披露的最低要求。不论本规则是否有明确要求，凡对投资者进行投资决策有重大影响的财务信息，公司均应予以充分披露。第四条由于商业秘密等原因导致本 固定资产报废损失（收益以“－”号填列）公允价值变动损失（收益以“－”号填列）财务费用（收益以“－”号填列）投资损失（收益以“－”号填列）递延所得税资产 ...
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指定结算银行开立客户保证金帐户，用以存放客户保证金。客户保证金帐户应当报中国证监会派出机构备案并依法接受检查。第七十二条 期货经纪公司可以规定收取客户 费用－固定资产净值－无形资产－开办费及长期待摊费用第九十条 期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行，并根据中国证监会的规定建立、健全风险 ...
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查询案件者，不在此限。查询案件应依中国人民银行和最高人民法院关于向金融机构查询的有关规定。第四十条 证券商接到客户委托后，应尽快将委托事项以电话通知其派驻本 提高或降低收取佣金的标准，受托买卖未成交时不得收取佣金。第一百九十五条 证券商如遇委托人不交纳佣金，有权从其资金专户或交保的资金中扣除。第一百九 ...
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财产承担因初始销售行为而产生的债务和费用； (二)在初始销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。 第二十一条 委托 低于3000万元人民币。 (四)委托财产的追加 列明在本合同有效期内，资产委托人有权以书面通知或指令的形式追加委托财产。追加委托财产比照初始委托财产办理 ...
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期货交易所理事会审议，并报送主管财政、税务机关和政府期货监管部门。会员有权了解期货交易所的财务状况。第三章期货经纪机构第二十一条期货经纪机构属于在 应收款和应付款进行结算。收到期货交易所转来的结算准备金存款利息，视同银行存款利息收入处理。对客户交存的保证金，不再计付利息，所得利息收入计入期货经纪机构 ...
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会计制度》和本规定的要求，编制和披露财务报表附注。第三条本规定是对财务报表附注的最低要求。不论本附件是否有明确规定，凡对投资者作出投资决策有重大 存款，客户存款还应同时区分代理买卖证券客户存款、受托投资管理客户存款分别列示；说明期末银行存款中有无短期拆入或临时存入的大额(1000万元以上)款项，若有， ...
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监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。 第四章附则 第十九条中国证监会有权对基金销售机构执行本 服务费的债券基金的投资人，持有期少于30日的，基金管理人可以决定是否收取赎回费，而不强制性规定必须收取赎回费。 二是建议明确持有期的具体概念。 三是建议将 ...
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前，应验证委托人的身份证和股东编码，并查询委托人的资金帐户或证券托管帐户，确认是否有足够委托买入资金卖出证券。如数量不足，不能受理委托。数量足够时，须锁定 或变相改变收取佣金标准，受托买卖未成交时不得收取佣金。第一百三十六条 证券商如遇委托人不交纳佣金，有权从其资金专户或交保的资金中扣除。第一百三十七 ...
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发行债券的企业法人。承销人－－经中国人民银行认可，有从事债券承销资格的证券公司、信托投资公司和企业集团财务公司法人。保证人－－依照《担保法》的规定为 和二级托管人，办理其他机构及个人认购的债券的登记托管。各经托管人分别对自己客户债权的真实性、准确性负责。中央登记公司应保持对各二级托管人业务运行的监督。 ...
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十九条期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户 变更；（五）被有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）中国证监会规定的其他事项。发生影响或可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大 ...
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